用益-券商资管要闻：经纪投行频现违规 开年十余家券商收“罚单”
经纪投行等领域频现违规 开年十余家券商收“罚单”
近期，监管频繁“亮剑”券商机构违规行为。据初步统计，截至1月22日，今年以来已有浙商证券、招商证券、东吴证券等10多家券商或旗下营业部收到监管“罚单”。从涉及领域来看，经纪业务、投行业务成为券商违规的高发领域，此外还有部分违规行为涉及资管业务和衍生品领域。
有地方证监局加强对券商数字金融领域的关注
据了解，有地方证监局近期与券商的季度性监管沟通交流中，对部分关注项进行了调整，主要涉及两个方面，一方面，加强了对数字金融领域的关注，特别强调了亮点工作的汇报，例如获得的奖项、具有首创性或领先性的项目成果等；另一方面，密切关注中国特色金融文化建设的进展，这包括券商在权威媒体和公司平台上进行的正面宣传的数量、主要内容、实施方法以及取得的成效。
外资券商鲶鱼来了！城堡证券获批，渣打证券开分公司
中国资本市场进一步开放，迎来城堡证券和渣打证券等外资机构的加入。这些外资券商看好中国市场的发展潜力，积极布局并拓展业务。随着政策放宽，外资券商在中国的业务日渐多元化，不仅促进了市场竞争，还带来了国际化的经验和视角，有望提升中国资本市场的整体运作水平和国际竞争力。
投资提振券商业绩，关注业绩催化下投资价值
山西证券研报指出，资本市场投融资平衡再推进。证监会举办推进资本市场改革发展专题座谈会，从耐心资本入市到资本市场对外开放再到丰富产品从不同方面鼓励包括机构、外资、个人投资者参与资本市场，改善流动性，形成更加平衡的投融资体系，从而更好支持新质生产力、支持实体经济发展。自营业务成为券商实现盈利的关键胜负手，在2024年固收牛市行情下，上市券商总体业绩预期较为乐观。
国泰君安将停牌实施异议股份收购，海通证券进入“退市倒计时”
国泰君安与海通证券的合并计划取得新进展。国泰君安宣布将推进与海通证券的换股合并及配套融资工作，并对A股异议股东实施收购请求权。同时，海通证券表示，为确保现金选择权实施顺利，其A股股票将自2025年2月6日起停牌直至终止上市。
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