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券商研究所人才“跳槽”，从龙年跳到蛇年！

据独角金融报道，在市场环境与政策导向的双重作用下，分析师的流动、券商的人才战略布局成为贯穿2024年的关键词。2024年以来，不管是分析师寻求新机会，还是券商研究所所长、首席层面的变动都更加频繁。分析人士指出，“券商研究所人员流动频繁主要有两个原因，一是行业竞争更加激烈，二是券商分仓佣金的‘蛋糕’已经变小。”

券商春节期间忙碌不停，超50场路演聚焦热门话题

春节期间，多家券商举行超过50场路演并发布近120篇研究报告，重点关注春节消费、人形机器人、DeepSeek技术及小红书产业链等热点。其中，DeepSeek技术成为核心焦点，一场关于该技术的电话会议吸引了近2000人参与。此外，人形机器人的商业化进展也被视为市场关注的重要方向。这些活动反映了券商在数字化转型背景下的服务多样化趋势以及对买方需求的积极响应。

资本市场有望稳步向好，业绩回暖带来配置机会

财信证券研报指出，展望2025年，资本市场将在内外共同发力下持续健康发展。国内方面，证监会多次强调稳市场、投融资综合改革等内容，1月召开工作会议部署2025年五大重点工作，预计“稳字当头”将提振投资者信心，结合经济回暖，有望利好资本市场发展。同时，行业供给侧改革加速，并购重组审核加快，浙商证券收购国都证券、国联证券收购民生证券、国泰君安与海通证券合并均已获证监会审核通过。在2024年市场回暖背景下，券商业绩提升的确定性较强，看好证券行业2024年业绩表现，建议关注业绩向好带来的投资机会。对外方面，资本市场对外开放持续推进，外资券商逐渐布局，增加资本流动性，同时也间接推动行业供给侧改革。整体来看，资本市场将稳步向好，券商业绩回暖可期，行业供给侧改革进一步加速。

华泰证券：合规漏洞频现，业务滑坡背后的风险与挑战

2024年，华泰证券面临了包括频繁的监管处罚、业务收入下滑以及内部控制和风险管理上的重大挑战。尤其在场外期权业务中存在违规操作，同时投行业务也出现衰退迹象。尽管财务报表显示一定增长，但核心业务盈利能力减弱。为应对这些挑战，华泰证券需要强化内部治理结构、加大金融科技投入并积极开拓海外市场。

平安证券一月两收警示函

广东证监局对平安证券及其两名责任人发布了监管函，原因是平安证券在昆腾微科创板IPO项目中存在违规行为，包括设计并实施掩盖真实交易的方案，导致申请文件中存在虚假记载。平安证券及相关责任人因此受到了行政监管措施。昆腾微的IPO之路多次受阻，最终撤回了申请。平安证券近期在多个业务领域暴露出合规问题，多次受到监管机构的警告。

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