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债券业务违规，3家券商同日被罚！

2月14日晚间，证监会网站一次性披露3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商被罚，均涉及债券类业务。其中，西南证券、民生证券被采取责令改正的行政监管措施，中泰证券则被采取出具警示函措施。

券商债券业务违规频发，证监会中证协严罚立威

2月14日，中国证监会及中国证券业协会(中证协)分别对三家及两家券商发出了监管处罚及自律管理措施决定，涉及债券业务违规及内部控制不严等多重问题，再次敲响了行业合规经营的警钟。此次处罚不仅体现了监管机构对资本市场违法违规行为“零容忍”的态度，也彰显了保持严监管态势、维护市场秩序的决心。

红塔证券近200万股被摆上货架，中小券商股权还有价值吗？

据新浪财经报道，从阿里司法拍卖网站上观察到，红塔证券第六大股东昆明产业开发投资有限责任公司持有红塔证券约193.46万股将被司法拍卖，初定起拍价为1441.66万元，此次拍卖时间为2月16日10时，截止到12日下午18时，有一人报名。近年来，中小券商股权被拍卖的事情时有发生，且找到买家并不容易。

AI驱动券商财富管理深度变革 技术赋能重构分层服务体系

多家券商接入DeepSeek平台并部署DeepSeek-R1模型，利用AI技术推动财富管理行业的转型。AI智能投顾通过服务普惠化、决策数据化与方案定制化等特性，助力券商实现客户分层服务，特别是针对长尾市场的服务扩展。国海证券等机构认为，AI技术的应用有助于提升服务效率和客户满意度，同时也强调了人机协同的重要性，尤其是在服务高净值客户时的专业深度与个性化需求。

突发“宕机”！券商紧急致歉

互联网券商富途证券交易系统发生近1小时的宕机事件，影响了部分用户的订单操作，特别是美股期权交易。此次事件发生在市场波动较大的时段，导致一些投资者遭受数千美元的损失。富途证券对此事进行了回应并道歉，承诺解决问题并提升系统稳定性。这是富途近年来第二次遭遇大规模的技术故障。

浙商证券“60后”老将赴国都证券任总经理

2024年年末，浙商证券成为国都证券第一大股东后，计划进行整合。张晖被任命为国都证券总经理，此举被视为整合前的准备。浙商证券希望通过整合提升自身实力，向中大型券商迈进。

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