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正式实施！中介机构收费不得与上市结果挂钩，券商承销费不得按发行规模递增收取

国务院发布的新规于2月15日开始实施，重点包括中介机构收费与上市结果脱钩、取消地方政府上市奖励等内容。新规旨在增强中介机构的独立性和客观性，引导地方政府及企业理性对待上市。新规还明确规定了中介机构收费的具体要求，如承销费不得按发行规模递增收取，并禁止合同外收费、上市奖励等行为。违反规定的中介机构和个人将面临严厉的处罚。

上海地区证券投资咨询机构2024年个人客户净新增104.88万人

2月17日，上海市证券同业公会数据显示，2024年上海地区的证券投资咨询机构数量及主营业务收入均有显著增长，增幅分别达到12%和19.27%。同时，客户总数也大幅增加至258.73万，同比增长40.55%。其中，个人客户占绝大多数，达258.67万，人均缴费3851.47元。

西部证券收购国融进入监管审核关键阶段，从发起收购到监管受理仅半年多

西部证券以现金方式收购国融证券64.5961%的股份，交易已进入监管审核阶段。此次收购涉及金额约为38.25亿元人民币，旨在提升西部证券的资产规模和市场竞争力。收购完成后，西部证券的总资产预计将接近1200亿元，净资产超过300亿元。此外，双方在业务上具有互补性，特别是国融证券在债券投行业务上的实力将为西部证券带来增长点。

五次拍卖终落槌：上海证券低价接盘前海联合基金30%股权

历经五次挂牌及多次流拍后，前海联合基金30%的股权最终由上海证券以3766.22万元的价格竞得，较评估价大幅折价44%。前海联合基金股权的拍卖过程曲折，反映了‘宝能系’资产变现的压力及其在资本市场中的困境。上海证券的加入或将为前海联合基金带来新的发展机遇，但也面临整合风险。

证监会对民生证券采取责令改正的行政监管措施

2月16日，证监会对民生证券股份有限公司采取责令改正措施。经查，证监会发现民生证券存在以下违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。证监会决定对民生证券采取责令改正的行政监管措施。

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