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新年券商反洗钱首罚落地！财通证券因合规漏洞被罚超200万元

2月17日，中国人民银行浙江省分行公布行政处罚决定，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务、未报送大额交易或可疑交易报告，被处以195万元罚款，并公示三年。同时，时任合规总监申某新、合规部副总经理吴某霞因对上述违规行为负有责任，分别被罚款4.1万元和4万元。至此，财通证券及两名责任人合计被罚203.1万元，成为2025年新修订《反洗钱法》实施后首家被罚的券商。值得注意的是，这已经是财通证券近4个月第三次被罚。

券商分析师“转会”频现，发生了什么？

据证券时报网报道，在过去三个月以来，有多家券商研究所出现人员流失，其中有3家分析师数量各自减少10人以上，不乏头部券商。有业内人士分析，随着证券业近年来面临公募费率改革、降本增效等变化，券商研究所内部亦在调整战略打法；而分析师寻求晋升机会也是跳槽的主要动因。

万联证券再度冲刺上市，还有这些券商仍在排队

万联证券再次全力推进上市进程，此前经历多次波折后于2025年重启IPO。作为广州唯一的市属国资券商，万联证券计划通过上市、提升分类评级、获取公募牌照等措施推动高质量发展。目前共有5家中小券商正在排队等待IPO，这些券商希望通过上市增强自身实力以应对激烈的市场竞争。

中航证券：资本市场深化改革

中航证券研报指出，目前监管明确鼓励行业内整合，在政策推动证券行业高质量发展的趋势下，并购重组是券商实现外延式发展的有效手段，券商并购重组对提升行业整体竞争力、优化资源配置以及促进市场健康发展具有积极作用，同时行业整合有助于提高行业集中度，形成规模效应。预计行业内并购重组事项将持续加速推进，建议关注并购相关标的如国泰君安、国联证券、浙商证券等，以及头部券商如中信证券、华泰证券等。

出纳从事营销活动、员工行为管控不严……恒泰证券被内蒙古证监局出具警示函

中国证券监督管理委员会内蒙古监管局向恒泰证券发出警示函，指出其存在内部控制不健全的问题，包括部分营业部为投顾人员不当开通权限、员工行为管控不严、客户管理不到位以及适当性管理不足等。监管机构要求恒泰证券采取有效措施加强合规风险管控并提升内部控制的有效性。

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