用益信托网

北交所对东北证券、国新证券采取自律监管措施

日前，北交所官网发布了2025年2月对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示，东北证券、国新证券两家券商因未勤勉尽责分别被采取相应监管措施。其中，北交所对东北证券及相关人员采取口头警示、要求提交书面承诺措施，对国新证券及相关人员采取出具警示函措施。

员工违规代客炒股又接一张罚单，这家券商的经纪业务罚单有点多了

国信证券的从业人员因操作他人证券账户受到新疆证监局的处罚。这是国信证券经纪业务频繁遭遇的问题之一，反映了公司在合规管理和内部监管方面的不足。近年来，国信证券及其分支机构多次因经纪业务违规受到监管机构的处罚。这些事件突显了加强从业人员监管和提高合规意识的重要性，以保障投资者权益和维护市场秩序。

国泰海通董事人选落定，同业竞争问题将适时解决

国泰君安与海通证券正式宣布合并后的名称为“国泰海通证券股份有限公司”，同时公布了新的董事会人选。朱健、李俊杰、聂小刚被任命为执行董事，另外八名董事候选人由持有公司3%及以上股权的股东提名。合并后公司将适时解决子公司之间的同业竞争问题，并确保客户权益和服务不受影响。

百万理财无法赎回？银河证券曾代销违规，投行业务质量降级

据报道，2022年有投资者通过银河证券南京兴隆大街营业部工作人员推荐，购买了一款由雷根基金发行的理财产品，承诺年收益9%，但不到一年时间，雷根基金出现问题，导致投资者无法赎回本金。银河证券及其子公司在开展私募基金产品相关业务中存在多项违规行为，包括代销准入不审慎、分支机构管理不到位等，因此受到监管部门的处罚。

国金证券：建议关注消费贷产业的投资机会

国金证券研报指出，此前在十四届全国人大三次会议首场“部长通道”采访活动上，国家金融监管总局局长李云泽表示，针对长期大额消费需求，将研究提高消费贷款额度，延长消费贷款期限。财政部部长蓝佛安在十四届全国人大三次会议经济主题记者会上表示，将加大财政与金融政策联动力度，新增实施两项贷款贴息政策，激发消费动力。其中一项是对重点领域的个人消费贷款，给予财政贴息，减轻当期支出压力。未来相关利好政策有望接续出台，从供需两端构建消费金融支持政策体系。我们认为消费贷政策迎利好+行业基本面向好，建议关注消费贷产业的投资机会。

往期回顾

用益-券商资管要闻：东方财富坐实券商“一哥”地位！

用益-券商资管要闻：“托而不管” 恒泰证券被判承担10%赔偿

用益-券商资管要闻：证券公司315收到51起投诉

用益-券商资管要闻：证券业协会发文严控炫富

用益-券商资管要闻：券商百强营业部座次“洗牌”