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年内17家券商投行违规收监管函，国元、华英证券两度遭“点名”

据新浪财经报道，4月14日，国元证券发布2024年年报，在营业总收入突破新高的同时，投行业务营业总收入却缩水明显。而回顾年内，国元证券已因投行业务违规两度被出具监管函，2名保荐代表人更被列为D类（暂停业务类）。整体来看，年内共计17家券商因涉及投行违规而收监管函，其中，华英证券也两度遭监管“点名”。

一季度38家券商被点名51次，渤海证券等4家券商数量居首

证监会强调将继续严厉打击证券违法活动，并加强对证券公司的监管。据统计，2025年一季度，38家券商被证监会系统点名51次，显示了严监管态势。平安证券、华安证券等4家券商被点名次数最多。东吴证券因违规行为被罚没超过1300万元，开源证券被暂停相关业务6个月。这些举措旨在提高券商的服务质量和专业能力，增强市场信心。

座次生变！十余家券商一季度业绩出炉，国泰海通净利破百亿

近期多家上市券商公布了2025年第一季度的业绩预告，普遍显示归母净利润显著增长，其中国泰海通净利润突破120亿人民币，增速超过350%，超越中信证券成为领头羊。多数券商的财富管理和投资业务表现强劲，推动了整体业绩的增长。分析认为，业绩增长部分得益于去年较低的基数效应以及市场交易量的增加。

东证资管总经理离任背后：公募资产规模缩水

上海东方证券资产管理有限公司总经理张锋因个人原因离任，期间公司公募管理规模从2697.23亿元降至1654.38亿元，三年期产品大幅亏损。接替者可能是国信证券副总裁成飞。东证资管面临核心团队流失和产品业绩压力等问题。

国海证券56岁女董事长何春梅因工作调动辞职，任职已11年

国海证券发布公告称，董事长何春梅因工作调动原因计划辞职。在新任董事长选出前，何春梅将继续履行相关职责。2024年，国海证券实现了营业收入和净利润的增长，但经营活动产生的现金流量净额转为负值。

往期回顾

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