用益-券商资管要闻:去年至今已有119张违规炒股罚单
去年至今已有119张违规炒股罚单
据财联社报道,违规炒股与承诺收益,成为近年证券从业人员典型违规行为。2024年以来,已有119张从业人员违规炒股的监管罚单,涉及证券公司约20家。有监管近期要求,券商等机构需加大对从业人员及其近亲属投资行为的管理力度,并将其作为合规检查的重要内容,强化对从业人员的责任追究。亦有行业人士认为,应加大处罚力度,提高违法成本,形成有效威慑。
科创债发行热潮来袭,银行、券商等齐发力
中国人民银行与中国证监会联合宣布支持发行科技创新债券,旨在促进金融机构、科技型企业及私募股权与创业投资机构的发展。截至目前,36家企业已公告发行,总规模达210亿元人民币,另有14家企业正进行注册申报,规模总计180亿元。同时,24家股权投资机构也计划发行,预期规模接近100亿元。国家开发银行、工商银行及兴业银行等金融机构积极参与,计划发行规模分别高达200亿元、100亿元至200亿元及100亿元。募集资金主要用于支持科技创新业务发展。
大成基金新增三家证券公司为旗下ETF基金申购赎回代办机构
大成基金管理有限公司宣布,从2025年5月9日起,山西证券、湘财证券及爱建证券将成为其旗下部分ETF基金的申购赎回代办证券公司,涉及基金包括大成纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)等13只产品。
中原证券管理层换届完成 新董事长张秋云履新助力高质量发展
中原证券宣布张秋云接任董事长一职,她在金融领域有着丰富的经验。尽管公司业绩短期内承压,但通过一系列的战略调整,包括加强合规风控、优化区域布局等措施,以及对核心业务的转型,展现出长期发展潜力。
供给侧改革驱动价值重估,AI赋能效率提升
东吴证券研报指出,AI赋能券商,存量降本增效+新生业务可能性。目前头部AI金融公司都在致力于以大模型赋能股基APP或是金融终端,为已有功能注入AI能力,实现智能客服、智能投顾、智能风险等多场景应用,通过大模型多样、便捷、高效的特点,提升原有客户粘性、提高获客能力并吸引客流量,推动公司C端、B端存量业务增长。金融大模型的继续推出和不断完善,有望催生金融领域新的业务场景和应用,推动金融行业新型业务产生,推动金融行业不断向前发展。金融AI相关产品将逐步进入收费阶段,成为行业新增量。
往期回顾
用益-券商资管要闻:这家券商两高管齐请辞,三大“异常”被关注
用益-券商资管要闻:券商诉讼频发 虚假陈述与股票质押成“重灾区”
责任编辑:yangtao