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三家券商被警示

近日，上交所分别对中信证券、国投证券和华福证券予以监管警示，一同被警示的还有几名相关业务保代。综合来看，中信证券和国投证券均因相关上市公司再融资项目中，未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位，公司和相关保代均被监管警示。华福证券则因其在某发行人非公开发行公司债券项目中，尽调程序执行不到位，质控部门未提示项目组重点核查，内核部门也未进行重点审议，而被予以书面警示。

券商直播须坚守合规底线

据中财网报道，近日，多家券商营业部因直播违规遭遇处罚的事项受到市场的关注。近几年来，随着某宝直播的兴起，网络直播吸引越来越多的受众，且各种类型的直播也呈现出雨后春笋之势，其中也包含券商直播。个人以为，对于券商直播而言，须坚守合规底线。

连发17份公告！中信证券资管，大动作!

中信证券资管发布17份公告，计划将旗下17只大集合产品的管理人变更为华夏基金，并将其注册为公募基金。这是中信证券资管按照监管要求进行的大集合产品公募化改造的一部分。由于中信证券资管尚未获得公募牌照，因此选择了将其产品管理权转移给华夏基金的方式。

财达证券业绩双升藏隐忧：自营、投行业务萎缩，董监高逆势涨薪

财达证券公布了2024年及2025年一季度的财务报告，显示营收与净利润均实现了增长。然而，其主营业务结构呈现出经纪与资产管理业务占据主导地位而其他业务萎缩的特点，这对其可持续发展构成了挑战。具体而言，证券经纪业务和资产管理业务表现出色，但自营业务、投资银行业务以及其他一些业务的表现不佳。此外，现金流状况的恶化以及管理费用的持续增长也对公司的发展带来了不利影响。

江苏这家券商50亿定增获受理

5月16日，南京证券公告透露，上交所当天正式受理了其50亿元定增事项，此时距离该公司2023年6月首次发布定增预案，已经过去了近两年时间。作为2025年第二家定增“上岸”的券商，它的故事远不止“借钱扩店”这么简单。随着市场环境和行业需求变化，监管部门似乎也正在逐渐对上市券商再融资松绑。一场关于券商如何“少花钱、多办事”的生存实验，正悄然拉开帷幕。

往期回顾

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