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中证协更新一批“问题保代”名单 全链条惩戒体系重塑行业生态

近期，中证协更新了一批保荐代表人D类（暂停业务类）名单。8名保荐代表人因在IPO及非公开发行项目中职责缺位而被纳入其中。D类名单是去年9月发布的保代新规的新增内容，旨在完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉约束。与此同时，5月以来，各家交易所多次发布罚单，多家券商投行及相关保代被警示。业内人士认为，监管“组合拳”正重塑投行生态，倒逼中介机构及责任人提升执业质量和风险把控能力，真正担负起市场“看门人”的职责。

资管老将罗金辉一审开庭！银行业反腐持续

据券商中国报道，近日，“资管老兵”罗金辉一案一审开庭。据指控，2014年至2020年期间，罗金辉利用在工商银行、交通银行及中信银行的职务便利，为相关单位和个人提供融资、股票大宗交易及债券回售等帮助，非法收受财物共计折合人民币4437万余元。庭审中，罗金辉当庭认罪悔罪。此外，近期银行业反腐持续加码，多名银行高管被处分，包括中国农业银行深圳市分行原巡视员傅思伟因严重违纪违法被开除党籍并移送司法机关处理。

券商投行罚单鲜见类型出现，中信、国投证券已“中招”

日前，中信证券、国投证券被上交所点名，并要求出具整改报告。采访投行资深保代与券商合规人士发现，被罚原因在此前鲜少出现。涉事券商投行在其他交易所被处罚，未及时向上交所汇报，并且已经向上交所提报的小额快速项目未及时撤回。而按照规定，投行被交易所、证监会或地方证监局处罚，12个月内不得申报“小额快速”项目。

华泰证券高位“吹票” 遭上市公司怒怼

近期，A股出现券商研报高位荐股引发争议的事件。多家券商如华泰证券、平安证券等发布研报力推重组胶原蛋白概念股巨子生物，称其优于玻尿酸，遭到玻尿酸巨头华熙生物的反驳。华熙生物指责研报缺乏科学依据，认为这是资本炒作的结果。此外，历史案例显示，券商高位荐股往往导致投资者损失，如华泰证券对华熙生物和三星医疗的预测均与实际走势相悖。业内分析指出，券商研报质量参差不齐，主要源于分析师考核机制、合规内控等问题，建议加强研报审核与监管。

IPO保荐存多项违规！深交所对中航证券书面警示

深交所对中航证券有限公司采取书面警示措施，因其在担任浙江泛源科技股份有限公司IPO保荐人过程中存在多项违规行为。主要问题包括：未充分核查发行人存货和研发相关内部控制的不规范情形，资金流水核查不到位，对发行人与Certus集团交易核查不足，以及函证、访谈等核查程序执行不力。深交所指出，中航证券的行为违反了相关规定，并要求其提交整改报告。

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