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两大券商遭交易所“点名” 中介机构应充当好IPO市场“把关人”

据电鳗财经报道，近期国泰海通证券与中航证券因IPO保荐业务中的违规行为被深交所点名，暴露出内部审核流程漏洞及职业操守问题。此事件警示券商应强化内部管控，提升专业素养与职业道德，切实履行‘看门人’职责。监管部门正完善规则、加大执法力度，以保障资本市场规范透明，推动资源配置优化与实体经济健康发展。

违规炒股交易超3000万元，最终亏损逾40万，这家券商分公司老总被罚

5月28日，海南证监局发布消息称，时任太平洋证券海口分公司总经理王攀懿，违规买卖股票，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万元。因此，海南证监局对王攀懿处以5万元的罚款。记者注意到，此次提及的太平洋证券海口分公司曾于去年12月才被采取警示函监管措施，主要原因是员工违反适当性管理规定。

量化交易“下沉”至散户 券商争相布局T0算法服务

量化交易正逐步走向普通投资者，多家券商如中泰证券、天风证券等已在App中推出T0算法服务。该服务通过高频捕捉股价波动价差，帮助投资者降低成本并增厚收益，年化超额收益可达12%左右。然而，T0算法存在策略失效和极端行情下的敞口风险，可能侵蚀投资者收益。专家建议投资者合理评估自身风险承受能力，券商需做好投后服务以引导科学交易决策。同时，T0算法为券商开辟了佣金增长的第二曲线，但其潜在风险也需要市场各方关注与应对。

国泰中证新能源汽车ETF基金新增万和证券为一级交易商

国泰基金管理有限公司宣布，自2025年5月27日起，旗下国泰中证新能源汽车ETF新增万和证券为一级交易商，投资者可通过其办理申购赎回业务。该基金成立于2020年3月10日，最新价格为0.530元，较前一日下跌0.56%，成交额为791.60万元，目前规模为10.31亿元。截至2024年3月31日，基金股票净比为99.46%，现金占净比0.59%。基金经理黄岳自2023年5月23日任职，任期收益为-21.51%，目前管理14只基金，总规模达347.83亿元。

紫鑫药业造假案发酵，东吴证券保代被列D类名单

东吴证券自1993年成立以来，逐步发展为具备区域特色的综合金融服务机构。在范力董事长的领导下，公司通过多次非公开发行增强资本实力，并在财富管理、债券承销等领域取得显著进展。2024年年报显示，其财富管理客户数和资产规模持续增长，债券承销规模位列行业前八。同时，公司在合规经营和风险管理方面面临挑战，如因紫鑫药业财务造假事件受到监管关注。未来，东吴证券将强化合规文化和风险管理体系，致力于实现稳健经营与可持续发展。

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