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老虎证券内地违规揽客引关注 富途证券紧急调整开户政策

近日，跨境互联网券商老虎证券被曝在内地违规发展新客户并涉嫌伪造开户材料，引发市场关注。与此同时，富途证券紧急调整开户政策，限制仅实际在境外工作/生活的内地客户开户。此前，中国证监会已认定老虎证券和富途证券非法跨境展业，并要求整改。老虎国际回应称相关报道失实，强调其自2022年12月31日起已停止受理内地新用户开户申请。监管持续收紧背景下，跨境券商面临更高合规要求，行业洗牌加速，投资者参与境外投资门槛提高，行业发展趋向规范化。

交易商协会公布！多家承销商被评为D类

据券商中国报道，交易商协会评价规则迎修后，近日首次公布非金融企业债务融资工具一般主承销商2024年度主承销业务执业情况市场评价结果。其中，D类承销商有3家，而如若连续2年被认定为D档，相关机构将被取消业务资格。交易商协会将持续优化承销机构市场化评价机制的大幕拉起，敦促主承销商不断提升执业能力、加强执业质量。

西部证券在深交所发行首笔科技创新公司债

日前，西部证券成功簿记发行“西部证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）”，期限3年，票面利率1.92%，本期债券为西部证券在深圳证券交易所首次发行科技创新公司债。西部证券相关负责人表示，此次科创债的成功发行，标志着西部证券践行金融“五篇大文章”战略迈出关键一步。未来，西部证券将坚持“金融向实，做精做深，发展向新，外拓内融”的发展方向，充分发挥资产负债管理优势，持续增强服务实体经济质效，努力为经济社会高质量发展贡献金融力量。

国泰君安资管推出“君享年华普善”系列集合资产管理计划

国泰君安资管与工商银行上海分行私人银行部合作推出“君享年华普善”系列集合资产管理计划，主打“财富向善，与爱同行”理念，将投资收益与公益捐赠结合。该系列为固定收益类产品，主要配置优质信用债，并通过衍生品控制波动，强调稳健投资风格。产品设有18个月封闭期，有助于长期资产规划。其独特之处在于当投资者收益达到基准时，部分收益将自动捐赠至上海市5A级基金会，用于社会公益。国泰君安资管表示，未来将继续探索“投资+公益”的创新模式，推动资本向善。

深圳千亿券商业务总经理被查，新任总裁能否提升2.2%的增速？

招商证券近期经历频繁高管变动，朱江涛被聘任为总裁并提名为执行董事候选人，其曾担任招商银行副行长及首席风险官。5月以来，多位高管因退休或个人原因离职，公司也新增多位副总裁。与此同时，招商证券财富管理和机构业务部总经理高翔因涉嫌违纪违法接受调查，该业务板块是公司主要收入来源之一，2024年收入占比达48.98%，但增速放缓至2.22%。受市场环境影响，投行业务连续三年下滑，且多次因执业问题被监管处罚。在此背景下，招商证券新管理层强调风险管理背景，能否扭转低增长态势仍待观察。

往期回顾

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