用益-券商资管要闻：港股违规开户产业链 暗藏“财富陷阱”
年内券商发债突破5000亿元！
截至6月11日，年内69家券商合计发行313只债券，发债规模突破5000亿元，同比增长13.58%。随着业务创新和机构业务需求大幅增长，资本金推动型业务的需求持续增加，不少券商处于资本饥渴状态，急需“补血”的券商纷纷转向发债。当前，市场利率走低，货币政策走向宽松，进一步降低了券商的发债融资成本。
起底港股违规开户产业链 灰色地带暗藏“财富陷阱”
据上证报报道，近期，境内投资者通过伪造材料、规避监管等方式违规开通港股账户的现象卷土重来，形成包含虚假材料制作、平台审核放水、社交媒体推广的灰色产业链。境外券商通过互联网渠道营销、协助伪造开户材料、“类设点”等手段在境内招揽客户，部分投资者因港股赚钱效应和互联互通机制限制铤而走险。此类行为存在资金安全无保障、权益难以主张、个人信息泄露、触碰法律红线及受骗风险高等隐患。专家建议完善法规体系、加强技术监测、推动国际协作，并优化互联互通机制以压缩灰色空间，促进资本市场健康发展。
交银保险资管七项违规领罚115万！交银人寿年初亦因投资问题受罚
据机构之家报道，近日，交银保险资管因七项违规行为收到国家金融监督管理总局的行政处罚决定书，被罚款115万元，相关当事人被警告并合计罚款11万元。违规行为涉及公司治理、投资管理及关联交易等多个领域，暴露出行业普遍存在的合规问题。此前半年内，其母公司交银人寿及相关理财子公司也因类似问题受到处罚。交银保险资管业绩增长主要依赖政府补助，核心收入仍来自母公司委托管理费，业务独立性与风控能力受到质疑。
方正证券人事调整背后：投行承压、加速资产处置，平安系整合仍无时间表
近日，方正证券副总裁袁玉平因个人原因辞职，其此前分管的投行业务陷入困境。近两年来，方正证券频繁进行高层人事调整和资产处置，包括出售瑞信证券49%股权及郑州裕达国贸大楼，以聚焦主业并盘活低效资产。尽管2024年公司营收有所回升，但资管与投行业务表现不佳，其中投行业务因执业质量问题遭证监会责令改正。此外，实际控制人中国平安与方正证券之间的同业竞争问题仍未解决，市场关注其合并传闻及监管要求下的整改进展。
“屡教不改”之后 申港证券再次被通报批评
近期，深交所对申港证券股份有限公司作出通报批评处分，因其在客户交易行为管理、投资者适当性管理等方面存在多项违规行为。这并非申港证券首次被监管点名，2022年和2024年分别被采取口头警示和约见谈话措施，但整改效果不佳。此外，今年1月中国证券业协会和2月陕西证监局也对其相关问题采取了警示措施。申港证券作为国内首家CEPA框架下合资券商，成立于2016年，注册资本43.15亿元，业务涵盖证券经纪、投行、自营、资管等。
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