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证券业声誉信息管理迎新规

记者从业内获悉，为进一步完善证券行业执业声誉信息管理机制，中国证券业协会近期对《证券行业执业声誉信息管理办法》进行了修订，目前正在征求行业意见。这是该办法运行三年后的首次调整。记者了解到，此次修订旨在落实相关监管精神，将干扰监管执法的行贿行为纳入违法失信范畴，同时鼓励券商主动赔偿欺诈发行导致的投资者损失，明确通过先行赔付机制有效减轻或消除损害的，其相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。

今年以来46家券商及员工领罚单，“一案双罚”全链条追责

据报道，资本市场"零容忍"监管震慑持续强化。记者统计发现，截至7月7日，今年以来，共有46家券商受到监管处罚。其中，投行、经纪业务成为券商违规重灾区。“一案双罚”，即机构与员工均受罚成为一大特点。监管部门的监察重点已并非针对单一项目，而是渗透至券商投行业务的全链条、全流程，要求券商在投行业务的每一个环节都必须合规运行。

10年前旧案，东海证券财务顾问失责遭没一罚三6000万

经近两年五个月的调查，东海证券一桩旧案的行政处罚终于落地。7月7日，东海证券发布公告，因在2015年金洲慈航重大资产重组项目中，公司作为独立财务顾问未能勤勉尽责，收到证监会行政处罚事先告知书，公司被证监会责令整改，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。上述罚单金额达“没一罚三”，合计罚没金额高达6000万元。

西南证券管理层多轮调整，又一副总卸任转岗

西南证券近期经历高管层重大调整，原副总经理李军因职务变动转任公司党委副书记及董事。此前其分管的经纪业务已由王伟接任。自2024年以来，公司持续推进组织架构改革，并启动大规模中层管理人员公开招聘。同时，控股股东完成股权无偿划转，渝富控股成为新控股股东，实控人仍为重庆市国资委。这一系列变动反映出公司在优化资源配置、缩减管理层级方面的战略意图。此外，行业背景下多家券商如德邦证券、长江证券、国都证券等也相继发生高管或股权结构的重大调整，显示出证券行业整合加速与国资主导管理的趋势持续深化。

再增资！这家券商最新动作曝光！

指南针计划向其全资子公司麦高证券增资2亿元，这是继2022年和2024年底之后的又一次增资，使麦高证券注册资本达到14亿元。公司表示，增资是为了满足麦高证券业务发展的资金需求，有助于其稳定推进业务，符合公司长远规划。麦高证券近年来业务快速发展，2024年实现营收4.87亿元、净利润7091万元，2025年一季度营收和利润继续保持增长。未来，麦高证券将依托财富管理背景，完善业务布局，打造以金融科技驱动的证券生态闭环。

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