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期货行业“半年报”罚单量增超一倍，资管业务风险隔离成新“雷区”

期货业监管趋严，2025年上半年（截至6月30日）全国各地证监局向期货公司共开出55张罚单，与2024年上半年的21张相比，数量增加超过一倍。资管业务风险隔离问题成为新的焦点，部分头部券商旗下期货公司也遭到了处罚。尽管罚单数量激增，但行业整体业绩相较去年明显改善，业内人士认为行业仍保持健康向上趋势。

声誉管理将迎新规：严惩贿赂，“优待”赔付

根据报道，中国证券业协会正在就《证券行业执业声誉信息管理办法（征求意见稿）》面向证券公司征求意见，截止日期为7月19日。从监管趋势角度来看，有两点值得注意：第一，任何形式、程度的贿赂性行为都可能被判定为行贿，继而影响券商执业声誉；第二，先行赔付已然成为监管鼓励重点，券商后续如若涉及相关事项，在资金实力能够承受的范围之内进行先行赔付，或将成为更优选。

上半年50余家券商领罚单，东北证券、申港证券屡遭处罚

据网易财经报道，2025年上半年，中国证券行业在全面注册制推进背景下持续发展，但监管“严”字当头。据统计，60余家券商共收到超200张罚单，其中近100张涉及券商机构及其分支机构，主要问题包括投行业务违规、内控不严及信息披露不当等。东北证券、申港证券、中信证券、国泰海通等被罚次数较多。“一案双罚”“一案多罚”成为常态，不仅机构受罚，相关责任人也难辞其咎。东吴证券因未勤勉尽责被重罚超500万元。

东海证券公开招聘首席信息官

日前东海证券发布了首席信息官市场化公开招聘的公告。东海证券表示，本次面向海内外选聘有志加入东海证券金融科技业务开拓的优秀高级管理人员。东海证券官网显示，目前公司首席信息官职务由公司执行委员会委员、财务总监蔡志勇担任。值得一提的是，今年以来，国盛证券、华西证券和西南证券等都曾公开招聘过首席信息官。

方正证券副总裁徐子兵因退休离任 此前公司高层变动何亚刚辞去总裁等职务

方正证券近日发布公告，公司副总裁徐子兵因达到退休年龄辞去相关职务。此前，袁玉平、何亚刚等高级管理人员也因个人原因或退休相继辞职。尽管高管层发生变动，但公司表示不会影响正常经营。此外，方正证券2024年实现营业收入77.18亿元，净利润22.07亿元，资产规模持续增长。

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