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【江苏盈诚信因信披违规收警示函】

7月11日，根据江苏证监局近日发布的公告，江苏盈诚信资产管理有限公司收到了出具警示函的监管措施。此次监管措施是由于该公司在运作南京扬子赛客数字科技创业投资基金（有限合伙）过程中，未按合同约定向投资者披露信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的相关规定。

江苏证监局指出，江苏盈诚信资产管理有限公司需对此次事件高度重视，吸取教训，并加强合规管理。此外，公司应在收到决定书后的30日内，向江苏证监局提交落实情况说明。如果对该监管措施不服，江苏盈诚信资产管理有限公司可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。需要注意的是，复议与诉讼期间，该监管措施将继续执行。

【海南易凡私募基金被证监局出具警示函】

近日，海南证监局公布对海南易凡私募基金管理有限公司的行政监管措施决定。经海南证监局调查发现，海南易凡私募基金管理有限公司存在两大问题：一方面，该公司未履行谨慎勤勉义务，出现未独立开展投资决策的情形，这违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。另一方面，该公司未按合同约定向投资者进行信息披露，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第八项的规定。

基于上述违规行为，依据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，海南证监局决定对海南易凡私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。海南证监局还对海南易凡私募基金管理有限公司法定代表人、总经理、执行董事周向明采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

【青岛某私募基金收警示函】

7月11日，青岛证监局官网公告，对鲲鹏（青岛）私募基金管理有限公司及其相关人员吴宗耀、朱江汉、陆智慧和段洪超出具警示函的监管措施。经查，鲲鹏（青岛）私募基金管理有限公司（以下简称“鲲鹏公司”）存在以下问题：一、利用基金财产为投资者以外的人牟取利益。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）第三十条第（二）项的规定。吴宗耀为鲲鹏公司的副总经理和相关基金的实际负责人，对上述行为负有直接责任；朱江汉为鲲鹏公司的法定代表人、总经理，陆智慧为相关基金的基金经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述行为负有责任。以上人员违反了《私募条例》第三条第四款的规定。二、现场检查时未如实提供有关材料。上述行为违反了《私募条例》第四十一条第二款的规定。吴宗耀、交易员段洪超对上述行为负有直接责任；朱江汉未能履职尽责、严格遵守法律法规，对上述行为负有责任。以上人员违反了《私募条例》第三条第四款的规定。

此外，段洪超在接受调查时，刻意隐瞒事实，违反了《私募条例》第四十一条第二款的规定。依照《私募条例》第四十条的规定，青岛证监局决定对鲲鹏公司、吴宗耀、朱江汉、陆智慧、段洪超采取出具警示函的措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

【云南省先进制造业股权投资母基金成立】

近日，云南省先进制造业股权投资母基金合伙企业（有限合伙）成立，出资额50.08亿元，经营范围包含：以私募基金从事股权投资、投资管理资产管理等活动(须在中国证券投资基金协会完成登记后方可从事经营活动)。企查查股权穿透显示，该企业由云南省产业投资基金有限责任公司等共同出资。

【浙江空港低空经济股权投资合伙企业登记成立】

近日，浙江空港低空经济股权投资合伙企业（有限合伙）成立，出资额10亿元，经营范围包含：股权投资。企查查股权穿透显示，该合伙企业由浙江富浙私募基金管理有限公司、浙江空港私募基金管理有限公司等共同持股。

【聚鸣投资法定代表人变更为王文祥】

近期，又有百亿私募出现人事变动。根据聚鸣投资公告，公司法定代表人7月8日变更为王文祥。聚鸣投资在公告中表示：“本次法定代表人变更属于公司内部分工优化，旨在优化公司内部流程，符合公司长期发展战略。公司管理团队稳定，实际控制人无变化。”数据显示，聚鸣投资公司实控人为刘晓龙。从持股情况看，刘晓龙间接持股比例超90%，王文祥持股比例为7.84%。

不久前，百亿量化私募佳期投资的实际控制人发生变更——创始人季强不再担任实控人，由吴霄霄接任。佳期投资对此回应称，本次实控人变更在公司既定计划中，目前已实现平稳有序过渡。新的实控人在此次变更前担任公司投资总监及高级管理人员。今年2月份，佳期投资的股权结构迎来新一轮调整，吴霄霄的直接持股比例上升至56%，季强的持股比例大幅下降至19%。同时，佳期投资新增两位股东上海持期企业管理合伙企业（有限合伙）、罗沉，直接持股比例分别为15%和10%。

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