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北交所公布二季度券商评级强化信披监管

据中证报报道，近日，北交所在行业内披露了2025年上半年发行上市审核动态，对发行人及中介机构信息披露工作提出明确要求，同时通报自律监管实施情况，针对6家申报项目中存在的中介机构执业质量问题，记录6次执业质量负面行为，涉及6家保荐机构。北交所表示，发行人及中介机构应依规做好信息披露文件的把关。　

券商理财代销重启在望，适当性管理新规落地

华宝证券研报指出，1、7月11日，中证协在行业内最新发布的“证券业高质量发展28条”中明确提到，将加强与相关部门单位的沟通协调，稳步推动更多合规风控有效的券商取得银行理财、保险产品销售牌照，更好满足投资者多样化的投资需求。2、7月11日，国家金融监督管理总局发布《金融机构产品适当性管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》自2026年2月1日起施行。3、银行理财产品营销正加速向多元化、数字化、精细化转型，在巩固原有线下渠道优势的同时，理财公司及代销机构正积极进行全渠道布局。

一年三起？中天国富证券又爆出保代“讨薪”

2025年7月17日，有着“南山必胜客”之称的广东省深圳市南山区人民法院，开庭审理（2025）粤0305民初17323号案件。企查查显示，这起涉及中天国富证券有限公司与冯某的劳动合同纠纷案，但仅显示“当事人”。看似普通，当事人的身份却不同寻常：涉及中天国富证券和已转会三年的保荐代表人的“争议”。而这家将打造“精品投行”写在官网主页的券商，单是与时任保代的纠纷，最近一年内至少发生了三次。

迈出关键一步！这家券商聘任新财务总监

天风证券近日正式聘任汪洋为新任财务总监，结束了此前由总裁王琳晶代行职责的一年半空缺期。汪洋拥有丰富的金融财务经验，曾在多家证券公司担任要职。分析人士认为，此次任命体现了公司对财务管理的高度重视，有助于优化财务管理体系、提升运营效率，并推动公司稳健发展。与此同时，天风证券预计2025年上半年将实现扭亏为盈，归母净利润预计为2800万元至3300万元。业内认为，新财务总监的上任有望在财务战略、业务拓展及内部治理等方面带来积极影响。

无人竞拍！华龙证券7452万元股权拍卖遇冷

7月17日，广西远辰投资集团持有的2396.15万股华龙证券股票在淘宝司法拍卖平台开拍，起拍价达7452.04万元，但暂无人竞拍。此次拍卖几乎为广西远辰所持华龙证券股权的全部。今年以来，多家中小券商如红塔证券、国都证券、中泰证券等也频现股权拍卖，主要源于股东债务纠纷及流动性压力。业内人士指出，随着证券行业集中度提升，中小券商生存压力加大，股东转让股权的现象或将增多。

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