用益-私募市场动向：私募监管持续发力
【共青城丰裕私募被监管出具警示函】
7月16日，江西证监局发布公告表示，共青城丰裕私募基金管理有限公司存在以下问题：股权代持，未就股权转让、实际控制人变更以及合规风控负责人不再履职等重大事项向中证协报告及履行变更手续。此外，未妥善保管个别投资者的合格投资者证明材料，未按合同约定向个别投资者披露信息，未取得基金从业资格的人员具体从事客户开发工作。上述行为违反相关规定，江西证监局决定对共青城丰裕私募采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。
朱雪飞作为共青城丰裕私募股权实际拥有者，股权代持事项直接责任人员，对上述违规行为负有主要责任，被采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。倪枫作为共青城丰裕私募法定代表人、总经理，同时是股权代持事项直接责任人员，也被采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。
【奥飞数据与万联天泽等合设5亿产投基金】
注册地位于广州市南沙区的广东奥飞数据科技股份有限公司7月14日发布公告显示，其参与投资设立的产业投资基金“天泽奥融”已于当日在中国证券投资基金业协会完成备案。公告显示，奥飞数据认缴出资2亿元，将持有天泽奥融40%份额，天泽奥融总出资额达5亿元。
公告显示，奥飞数据与万联天泽资本投资有限公司、广州复朴道和投资管理有限公司、广州上市公司高质量发展基金合伙企业（有限合伙）共同投资设立广州天泽奥融股权投资基金合伙企业（有限合伙）。7月14日，该基金在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续，并取得了《证券公司私募投资基金备案证明》。
据奥飞数据此前披露的《关于参与投资设立产业投资基金的公告》，该基金将专项投资于公司全资子公司广州奥融科技有限公司。公告称，产业投资基金成功备案后，其投资奥融科技事项还需履行公司及产业投资基金的相关决策程序，最终能否投资奥融科技尚存在不确定性。
【交银国际信托等新设聚源启芯创投合伙企业】
近日，聚源启芯创业投资（上海）合伙企业（有限合伙）成立，出资额7亿元，经营范围包含创业投资（限投资未上市企业）。企查查股权穿透显示，该企业由上海国投先导集成电路私募投资基金合伙企业（有限合伙）、交通银行旗下交银国际信托有限公司等共同出资。
【北京一公司被北京证监局出具警示函】
7月18日，北京证监局发文称，经查，发现北京永安财富投资基金管理有限公司存在管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，违反了相关规定。依据有关规定，北京证监局决定对其采取出具警示函行政监管措施，并要求其应进一步提高合规经营意识和能力，恪尽职守履行基金管理人职责，做好信息披露、基金退出和投资者沟通等工作,切实维护投资者合法权益。北京证监局要求公司30日内提交书面整改报告。
【南方传媒等投资成立文化产业发展投资基金】
近日，广西文化产业发展投资基金合伙企业（有限合伙）成立，出资额5亿元，经营范围包含：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。企查查股权穿透显示，该合伙企业由广西出版传媒集团文化投资有限公司、南方传媒旗下广东南方传媒投资有限公司等共同持股。
【又现违规行为 赛亚资本被警示】
深圳证监局近日发布关于对深圳赛亚资本管理有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，深圳赛亚资本管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在募集私募证券基金时未与投资者签订基金合同的情形。相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第二十条第一款的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳赛亚资本管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
早在2023年12月13日，深圳证监局发布公告称，经查，发现深圳赛亚资本管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在向不特定公众公开宣传私募基金、未通过问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金、未按照合同约定向投资者披露可能影响投资者权益的重大信息、未妥善保存投资者适当性管理方面材料的情形，违反多项规定。依据有关规定，深圳证监局决定对赛亚资本、罗伟冬、黄瑜晖采取出具警示函的行政监管措施。
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