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1名投顾服务超2800人 人才荒倒逼券商升级培养体系

目前，证券行业投顾人数已经突破8.28万人。然而，这8万余名投顾需要服务超2.4亿名股民，相当于1名投顾需要服务超过2800名投资者，这远远高于1∶200的理想配置比例。与此同时，专业投研水平欠缺、专业化陪伴服务深度和连贯性不足……投顾服务质量也不尽如人意。多位证券业人士表示，建立一个吸纳和培养投顾人才的体系，是当下买方投顾转型期的重要课题。

“高压”之下，今年以来已有74家企业撤回或终止上市申请

2024年以来，共有74家拟上市公司撤回或终止IPO申请，全年总数达426家，较2023年显著增加。监管趋严是主要原因，证监会强化现场检查和“申报即担责”政策，促使存在合规问题的企业主动撤回。典型案例包括安胜科技、赤诚生物和珈创生物，其中珈创生物三次转板均告失败，募资额持续缩水。部分企业未经历首轮问询即撤回，如南航物流和广州银行，后者IPO进程长达七年最终终止，暴露财务与治理问题。头部券商如民生证券、中信证券、中信建投均出现多个项目撤回，反映出投行业务内控不严、带病闯关等问题频发。

“无理”投顾！华源证券

2025年7月，湖北证监局对华源证券两名投资顾问刘某和侯某采取监管警示措施，因其提供投资建议缺乏合理依据，违反了证券投资顾问业务相关规定。两人均于2024年从其他券商跳槽至华源证券武汉分公司，反映出公司在快速扩张过程中可能存在合规培训与内控管理滞后的问题。近年来，华源证券在业绩大幅增长的同时，各地分支机构频繁收到监管罚单，涉及投顾违规、经纪人管理不善等问题，暴露其在财富管理转型与并购扩张中的合规短板。专家指出，合规建设应成为券商可持续发展的核心环节，而非表面口号。

兴业证券被指学历歧视引争议

2025年7月28日，兴业证券被曝发布《员工子女985院校录取情况收集表》，要求员工反馈子女被985高校录取信息，引发舆论质疑。此举被指涉嫌学历歧视。教育部早于2013年明令禁止招聘信息中出现985、211等限定性表述。近年来，“985”“211”已不再作为官方高校评价标准，相关称谓亦被官方正式废止。

国信证券：任命胡昊为非独立董事，衣龙新为独立董事

国信证券公告，胡昊先生当选为第五届董事会非独立董事，衣龙新先生当选为第五届董事会独立董事，张蕊女士独立董事职务被解除。胡昊先生和衣龙新先生均符合任职条件，与公司股东及实际控制人无关联关系，未受过相关处罚或调查。

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