用益信托网

监管启动2025年券商分类评价工作

近日，记者从业内获悉，监管部门近期已启动2025年证券公司分类评价工作。记者从多家券商处了解到，目前各机构已完成自评底稿的报送工作。据悉，本次评价共覆盖107家券商。根据2025年8月最新修订发布的《证券公司分类评价规定》及配套文件《证券公司风险管理能力评价指标与标准》，自评底稿的报送内容和要求也进行了相应调整。新规取消了“营业收入”的加分项，提升ROE加分力度，并将细分主业加分的覆盖面从前20名扩大到前30名，还新增了权益类投资等加分专项指标，突出扶优限劣和支持中小券商差异化发展特色化经营的监管导向。

年内20家券商旗下营业部收监管函

据新浪财经报道，2025年以来，部分券商营业部合规问题突出，多达20家机构旗下营业部涉及违规行为，销售业务违规更成为高频问题。有业内人士表示，若券商旗下多家营业部在一定时间内相继收到监管函，可能反映出券商合规性管理或内部管理存在问题。未来，券商还需要提高从业人员的合规管理与职业道德水平，确保旗下营业部合规经营。

年内券商境内发债规模同比增长逾66%

今年以来，券商发债融资热情显著升温。数据显示，今年以来，截至9月11日，券商已在境内发债募资1.12万亿元，同比增长66.18%。同时，还有多家券商近期获批发行大额债券，例如，9月11日，中信证券发布公告称，公司获批发行面值总额不超过600亿元的公司债。

又一券商资管，迎来新掌门人

近日，甬兴证券的资管子公司甬证资管迎来新任董事长。甬证资管官网显示，闻明刚已经接棒李抱，担任甬证资管董事长。李抱和闻明刚皆为甬证资管母公司甬兴证券的核心管理人员。目前，李抱仍担任甬兴证券董事长，闻明刚身兼甬兴证券总裁一职。自2020年甬兴证券与甬证资管成立后，李抱一直同时担任甬兴证券董事长和甬证资管董事长，直至此次将甬证资管董事长职务交由闻明刚。目前，李抱仍继续担任甬兴证券董事长一职，而闻明刚则身兼甬兴证券总裁与甬证资管董事长双重职务。

8家营收下滑，国盛资管、广发资管陷亏损

据不完全统计24家上市券商资管子公司业绩，上半年合计营收74.54亿元，同比增长15%，规模稳步提升。整体来看，资管子公司头部聚集效应突出，TOP5资管公司营收合计42.31亿元，占比超5成。机构间业绩分化明显，其中11家实现营收增长，除招商资管“增收不增利”，其余10家均实现了营收、净利双增，8家营收下滑、6家净利润下滑，其中5家呈现营收、净利双降态势，分别是东证资管、东证融汇、天风资管、国盛资管和广发资管。

往期回顾

用益-券商资管要闻：全球最大互联网券商收紧内地居民开户条件

用益-券商资管要闻：8月又有知名券商原策略首席“奔私”

用益-券商资管要闻：券商分公司老总代客炒股，巨亏超270万！

用益-券商资管要闻：红塔证券及总裁被限高！

用益-券商资管要闻：财通资管优选回报五年亏超28%引基民怒