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富途、老虎新消息！跨境券商开户再收紧

近日，有媒体报道称，富途、老虎进一步关闭了中国内地居民的开户通道。记者从业内了解到，近期相关券商并未收到新的监管指导，但确实针对内地身份居民收紧了开户通道。富途客服提供的信息显示，目前富途证券（香港）的开户要求中，要求内地客户需持有海外永居证件，其他海外的永居身份证明文件暂不支持（系统升级后，将可以支持其他海外的永居身份证明文件）。香港、澳门客户需提供相应的身份证明文件。

这家券商，“海选”四位高管！

红塔证券于2024年9月22日发布公告，面向公司内外公开选聘4名高级管理人员，涵盖副总裁、首席信息官和董事会秘书等职位，工作地点位于昆明。此次选聘要求候选人具备相关金融、科技或管理背景及高级管理经验，并通过网络报名、资格审查、面试等流程选拔。近年来，包括东兴证券、国盛证券、诚通证券等多家券商也陆续开展高管市场化选聘，反映出行业在财富管理转型、数字化升级背景下对高素质管理人才的需求增加，旨在提升企业竞争力与治理水平。

华安证券员工向客户推介虚假金融产品 造成重大损失

9月16日，四川证监局对华安证券成都东大路证券营业部及员工田柯采取行政监管措施，前者因未评估员工廉洁从业情况被出具警示函，后者因向客户推介虚假金融产品、谋取不正当利益被责令改正。今年以来，华安证券多次出现员工违规行为：3月，研究所负责人尹沿技因未能规范下属执业行为被安徽证监局警示；4月，宿州分公司员工唐梦飞因借用他人账户炒股被警示并记入诚信档案。

中安科与招商证券互撤诉讼，十年金融纠纷意外落幕

2025年9月16日，中安科诉招商证券服务合同纠纷案原定在上海金融法院开庭，但双方突然同时撤诉。该案源于2013至2015年间的重大资产重组，招商证券作为财务顾问被指未勤勉尽责，导致中安科信息披露存在误导性陈述，双方先后被证监会处罚。中安科于2024年索赔15.3亿元，招商证券反诉追偿2.87亿元。最终撤诉可能出于各自风险与赔付考量。案件凸显中介机构在资本市场中“看门人”责任的重要性，引发对执业规范和监管趋严的广泛讨论。

券商3季报增速或进一步扩张,调整带来布局机会

开源证券研报指出，3季度交易活跃度和两融规模提升明显，叠加低基数，券商3季报业绩同比增速有望进一步扩大；向后展望，投行、衍生品和公募业务等业务有望接续改善，头部券商海外业务崛起和内生增长导向有望驱动本轮头部券商ROE扩张，板块估值仍在低位，机构欠配明显，继续看好券商板块战略性配置机会，关注3季报和政策事件催化。近1个月大金融板块有所调整，券商和保险板块呈现出一定的负超额。

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