用益-券商资管要闻：英大证券连收两份罚单被要求责令整改
10月券商金股出炉
券商10月金股策略报告渐次披露，机构最新关注的月度重点标的浮出水面。从行业分布来看，10月金股以电子、电力设备、传媒等行业数量最多。目前人气最高的是电子板块的兆易创新，被中泰证券、中航证券等5家券商扎堆推荐。中泰证券的推荐理由是，兆易创新乃AI核心标的，定制化存储AI多终端的趋势确认、空间大，公司卡位稀缺。立讯精密获得了东北证券、西部证券等4家券商的共同推荐。东北证券认为，果链进入三年创新大周期，叠加立讯精密海外大客户背板连接器已突破，公司成长空间打开。
交易所出手，头部券商遭警示
10月10日，北交所官网发布了2025年9月对会员及其他交易参与人采取自律监管措施的情况公示。因未勤勉尽责，东方证券及相关人员被北交所采取出具警示函的措施。2024年，东方证券完成对投行子公司东方证券承销保荐有限公司吸并工作。自2024年9月2日起，东方投行存量客户与业务整体迁移并入东方证券，东方投行承接的投资银行业务项目均由公司继续执行，对外签署的协议均由公司继续履行，全部债权及债务由公司依法承继。
英大证券连收两份罚单被要求责令整改 首次因新媒体管理被问责？
近日，中国证监会披露的多则行政监管措施中，英大证券连收两份罚单，三位相关责任负责人也被点名处罚，其中涉及英大证券总部和一营业部。相关负责人受到的处罚从被出具警示函到被禁止从业两年不等。据深圳监管局发布的行政执法决定内容，英大证券存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题。上述行为违反了相关管理办法规定，被深圳监管局采取责令改正的行政监管措施，同时被要求对相关问题切实整改，提升合规运作水平。
申万宏源证券于上线首日落地集中债券借贷业务
10月10日，银行间债券市场集中债券借贷业务正式启动，申万宏源证券FICC事业部在运营中心配合下高效达成交易，成为业务上线首日完成交易落地的市场参与者。此次业务落地，是申万宏源证券在固定收益业务领域的拓展，更是积极参与债券市场机制创新、助力市场功能深化的实践。申万宏源证券在债券借贷业务布局10年，积累了深厚的业务底蕴与广泛的客户基础，交易规模屡创新高，存续规模位居同业头部，对公司固定收益业务发挥重要作用。
融资节奏加快 今年以来券商发债规模同比增逾七成
今年以来，券商境内发债规模达1.26万亿元，同比增长75.42%，主要受市场交投活跃、两融及衍生品等资本消耗型业务扩张推动。在股权融资趋缓和监管倡导资本节约型发展的背景下，债券融资因成本低、不稀释股权、期限灵活等优势成为券商补充资本的主要方式。多家头部券商如中金、中信证券等已获批大额发债额度，募集资金主要用于偿还债务、补充流动资金和业务发展。
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