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李谦将加盟平安证券，拟任总经理

广发证券原副总经理李谦拟加盟平安证券并担任总经理，凸显公司外部引进专业人才的战略。同时，平安证券注重内部人才培养，姜学红、邹丽等优秀干部获提拔或扩大分管范围，强化经纪业务与内控体系建设。自2018年新班子组建以来，公司战略稳定，业绩持续增长，2024年营收和净利润较2018年翻倍，ROE行业领先。此次人事调整为深化战略、升级服务和加强内控管理奠定组织基础，助力公司在激烈竞争中巩固优势。

中原证券董事贺俊因工作原因提前离任：公司将启动补选程序

中原证券于2025年10月20日公告，公司独立董事贺俊因工作原因申请辞去董事及董事会专门委员会所有职务。由于其离任将导致董事会成员低于法定人数，贺俊将在新任董事选举产生前继续履职。同日，董事会已通过提名新董事候选人的议案，补选工作将有序推进。贺俊确认与董事会无意见分歧，公司对其贡献表示感谢，并称此次辞任不会影响公司正常运作。

国信证券一营业部员工违规操作他人证券账户被警示

山西证监局近日对国信证券员工邹辉开出警示函。据《警示函》，经查，邹辉在国信证券股份有限公司太原长兴南街证券营业部工作期间，存在操作他人证券账户的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对邹辉采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

一年多来21家券商接督导业务罚单，民生证券中招“问题公司”，再度拷问投行内控

浙江证监局对民生证券及其保荐代表人任绍忠、钟德颂采取出具警示函措施，因其在维康药业IPO持续督导过程中未充分关注在建工程延期异常、核查程序不充分且内控存在缺陷。此次处罚与维康药业因信披违法被罚1460万元的案件直接关联，体现监管对“发行人违法+中介失职”全链条追责的趋势。2024年以来，已有21家券商收到41张持续督导违规罚单，反映出监管对券商督导责任的强化。随着注册制推进，持续督导正从形式要求转向实质责任，中介机构免责空间缩小，监管向穿透式、个人化追责深化。

华龙证券：中证协通报2024年券商研究业务经营情况

华龙证券研报指出，中国证券业协会近期向行业通报了2024年证券公司发布证券研究报告业务的经营情况。综合中证协建议，券商研究业务发展导向明确：头部券商对分析师资源的吸附能力增强，同时分仓佣金体量整体减少，基金公司倾向于集中佣金资源获取优质研报服务，推动行业加速向头部集中。避免佣金的内卷式竞争，要从加强细分领域研究、探索多元化收入转型以及全球化资产定价入手。

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