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民生证券投行整合期间遭监管处罚，今年已有多家投行踩“红线”

据第一财经报道，根据浙江证监局最新披露，民生证券及2名保代，在维康药业IPO持续督导中存在违规行为，被该局出具警示函。此次涉及的维康药业，数月前因关联方非经营性资金占用等问题被罚。而在今年4月，该公司投行也曾收到罚单。今年以来，证券业延续严监管态势，多家券商投行业务失责受罚。据初步统计，中信证券、中金公司、东海证券等券商也已被罚，部分券商还领到千万级罚单，且有保代被采取禁业措施。

券商撤销监事会步入尾声 监管摸底改革进展

地方证监局陆续向券商下发文件，要求报送公司监事会改革工作进展情况。根据监管规定，券商需在2025年内完成监事会职权向董事会审计委员会的移交。截至目前，就至少有30家上市券商已通过董事会决议、召开股东大会审议等审议撤销监事会相关议案，或修改公司章程等方式撤销监事会。此次报送将进一步明确全行业改革落地进度，也意味着近30年监事会制度正在退出公司治理舞台。

国联民生证券业务整合迎新进展

国联民生证券与民生证券的业务整合取得新进展，旗下所有存续的资产管理产品管理人已正式变更为国联证券资产管理有限公司，由其全面承接管理职责。此次变更有助于保障产品运作的连续性与稳定性。2025年上半年，并表后的国联民生证券实现营收40.11亿元，同比增长269.4%；归母净利润达11.27亿元，同比大幅增长1185.19%。

恒投证券将更名为“金融街证券”

恒投证券宣布，自2025年10月28日上午9时起，其在香港的中文公司名称正式由“恒泰証券股份有限公司”及“恒投证券”变更为“金融街证券股份有限公司”，英文名称相应变更为“Financial Street Securities Co.， Limited”。同时，公司在联交所的H股中文股份简称将变更为“金融街证券”，英文简称变更为“FIN STREET SEC”，股份代号保持“01476”不变。此次变更已获香港公司注册处处长确认。

中国银河：节后市场热度略降,看好Q3业绩高弹性

中国银河研报指出，上周（10.13-10.17）证券板块单周下跌3.13%，跑输沪深300指数0.91个百分点；从板块比较来看，证券板块跑输20个一级行业，整体表现不佳。我们认为，国家“稳增长、稳股市”、“提振资本市场”的政策目标仍将持续定调板块未来走向，流动性适度宽松环境延续、资本市场环境持续优化、投资者信心重塑等多方面因素共同推动证券板块景气度上行，中长期资金扩容预期进一步增强基本面改善预期。

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