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上海证券荣获证券业金牛奖两项大奖

在2025证券业高质量发展大会暨证券业金牛奖颁奖典礼上，上海证券凭借卓越的文化建设和资产管理表现，荣获“证券公司文化建设金牛奖”及“券商集合资产管理计划金牛奖（债券型）”。公司坚持党建引领，弘扬中国特色金融文化，推动文化与战略深度融合，打造特色文化品牌，并通过多元化投研体系和产品布局持续提升服务能力。同时，公司积极履行社会责任，开展投资者教育，服务实体经济，展现了高质量发展的标杆形象。

财通证券与高管裴根财收获监管“警示”

财通证券因场外衍生品业务存在标的管理机制不健全、投资者资质复核不到位、系统权限管理缺失等问题，被浙江证监局采取责令改正的监管措施。分管该业务的高管裴根财也因负有管理责任被出具警示函，并记入诚信档案。监管指出其违反多项合规与信息技术管理规定，要求公司限期整改，反映出券商场外衍生品业务在专业性和风控上的高要求。

民生证券两保代被书面警示！

11月7日，深交所公布《关于对保荐代表人王建玮、张腾夫的监管函》。2023年6月27日，深交所受理了东莞市贝特电子科技股份有限公司创业板IPO的申请，民生证券为保荐机构，王建玮、张腾夫为该项目的保荐代表人。经查，两人作为项目保荐代表人，在执业过程中存在以下违规行为：1、未充分关注并审慎核查发行人收购子公司东莞博钺相关整合情况，发表的核查意见不审慎；2、未充分关注并审慎核查发行人研发人员认定与研发薪酬归集的准确性，发表的核查意见不审慎。深交所决定对王建玮、张腾夫采取书面警示的自律监管措施。

中信证券，最新研判！2026年聚焦三主线

在中信证券2026年资本市场年会上，多位首席分析师指出，中国经济将延续波动中复苏的态势，宏观政策将以积极财政和适度宽松货币政策提供支撑。中国资本市场进入新发展阶段，科技驱动的新旧动能转换带来新机遇，人工智能、生物科技等新质生产力推动市场风险偏好改善。A股正从本土化企业向全球敞口的跨国公司转型，未来基本面需立足全球需求。配置上聚焦三大主线：制造业从规模扩张转向定价权重估，重点在有色、化工、新能源；企业出海深化，覆盖机械、创新药、电力设备等领域；科技行情延续，AI商业化突破可期，关注半导体、算力、端侧硬件与AI应用。

券商员工违规交易近4000万：倒亏14万，再收4.5万罚单

11月11日，根据中国证券监督管理委员会厦门监管局发布的行政处罚决定书〔2025〕10号，刘泽方因从业人员违规买卖证券行为受到行政处罚。刘泽方在2020年1月10日至2024年11月22日期间，作为光大证券厦门展鸿路营业部的证券从业人员，控制使用多个账户进行股票及可转换公司债券的交易，总成交金额为3914万元，合计亏损14万元。经调查，刘泽方的行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十三条和第四十条的相关规定，构成违法行为。根据相关法律法规，厦门证监局决定对刘泽方处以4.5万元罚款，要求其在收到处罚决定书后15日内将罚款汇交国库。

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