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【河北省国富基金被责令改正】

近日，河北证监局发布了行政监管措施决定书，决定书显示，河北省国富股权投资基金管理有限公司在开展私募基金业务活动中，存在以下违规事项：未及时填报更新管理人及其从业人员相关信息；管理的基金产品直接为被投企业提供借款超出规定的期限和比例。以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的规定。河北证监局决定对河北省国富股权投资基金管理有限公司采取责令改正的监管措施，并记入资本市场诚信数据库。

【中科招商（厦门）基金被出具警示函】

近日，厦门证监局发布行政监管措施决定书，中科招商（厦门）股权投资基金管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下违规问题：一、履行投资者适当性管理义务不严格，在厦门中科嘉园创新壹号投资合伙企业（有限合伙）等3只私募基金募集合格投资者审查过程中，存在未获取并审核相关投资者的资产证明或收入证明的情形。二、未按照相关基金合同约定对中科嘉园创新壹号投资合伙企业（有限合伙）闲置资金运作履行投资决策程序。以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。厦门证监局决定对中科招商（厦门）股权投资基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

【贵州贵安创投基金被责令改正】

近日，中国证券监督管理委员会贵州监管局发布行政监管措施决定书，贵州贵安创业投资基金管理有限公司在开展私募基金业务中，存在未及时更新管理人及从业人员有关信息和基金产品收益不与投资项目的资产、收益、风险情况挂钩等问题。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的规定。中国证券监督管理委员会贵州监管局决定对贵州贵安创业投资基金管理有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【宁波景隆投资被出具警示函】

近日，宁波证监局发布行政监管措施决定书，宁波景隆投资管理有限公司在开展私募基金业务活动中，存在以下问题：一、未履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务,将投资管理职责交由其他机构行使。二、存在未备案基金产品。三、在中国证券投资基金业协会登记备案信息不准确、不完整、更新不及时。四、未有效执行公司内控制度，未妥善保存投资者适当性管理相关资料。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。宁波证监局决定对宁波景隆投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信数据库。

【上海业沣资管被出具警示函】

近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，上海业沣资产管理有限公司在开展私募基金业务中，存在以下行为：一是未按基金业协会规定办理基金备案手续，二是未按照合同约定向投资者履行信息披露义务。以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。中国证券监督管理委员会上海监管局决定对上海业沣资产管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。

【哈工雷神投资被出具警示函】

近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，哈工雷神（嘉兴）投资管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、未勤勉谨慎履行管理人职责，违反投资决策流程、基金回购违规展期，委托不具备基金销售资质的第三方机构对外销售等。二、担任执行事务合伙人的部分有限合伙企业存在对外募集资金和投资，但未在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关规定。唐霄汉作为公司时任主要负责人，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。针对以上问题，浙江证监局决定对哈工雷神（嘉兴）投资管理有限公司、唐霄汉采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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