用益-私募市场动向：多地密集处罚行业违规行为
【私募浩坤昇发遭限制交易3个月】
北交所近日对浙江浩坤昇发资产管理有限公司发布了采取自律监管措施的决定。该所指出，今年1月23日，浙江浩坤昇发名下3个证券账户及与涉嫌关联的账户在交易北交所股票“华维设计”的过程中，存在拉抬股价的异常交易行为，并在短时间内大量反向卖出，情节十分严重，市场影响恶劣。据此，该所对浩坤昇发名下相关证券账户采取限制证券账户交易的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。限制证券账户交易期为三个月，自2026年1月26日至2026年4月25日。值得注意的是，这并非浩坤昇发首次触碰监管红线。北交所特别强调，浩坤昇发名下证券账户曾多次因异常交易行为被采取连续实施暂停证券账户交易等自律监管措施，但仍未改正，继续实施异常交易行为。
【上海君冠私募被罚】
近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，上海君冠管理的1只基金产品的投资者、投资标的均由第三方安排，资金来源、投资去向主要为第三方同一控制的私募基金管理人旗下的私募基金产品。上海君冠玩忽职守，不按照规定履职。上述行为不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。钱某华时任上海君冠私募基金管理有限公司法定代表人、总经理，是上述违法行为直接负责的主管人员。对此，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对上海君冠私募基金管理有限公司责令改正，给予警告，并处70万元罚款；对钱某华给予警告，并处21万元罚款。
【中基协注销4家私募基金管理人登记】
1月23日，中基协发布公告称，根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》相关规定，北京博派擎天创投管理顾问有限公司等4家机构不能持续符合管理人登记要求。协会将注销上述4家机构的私募基金管理人登记。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据法律法规、证监会规定以及协会相关自律规则、基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。
【西安工业投资集团等成立高端装备产业发展股权投资合伙企业】
近日，西安工投民生高端装备产业发展股权投资合伙企业（有限合伙）成立，出资额10亿元，经营范围包含以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。合伙人信息股权穿透显示，该合伙企业由西安工业投资集团有限公司、龙里民生产业发展股权投资合伙企业（有限合伙）等共同持股。
【祥源文旅子公司退出低空经济产业基金 】
祥源文旅1月27日公告，公司全资子公司上海丰豫投资管理有限公司拟从盐城黄海汇创科泰低空经济产业投资基金合伙企业退伙，以进一步聚焦低空文旅垂直业态。根据安排，低空经济产业投资基金将以现金形式支付上海丰豫退伙财产份额价值257.15万元。此次交易主要基于公司低空战略规划及投资模式的调整，旨在聚焦低空文旅业态投资，不存在损害公司及股东利益的情形。回顾过往，2025年4月，上海丰豫计划以自有资金出资6500万元参与设立该低空经济产业投资基金，其中首期投资1300万元，目前已完成实缴260万元。该基金于2025年5月完成私募投资基金备案。2025年6月，公司与其他合作方重新签署协议，其中原合伙人江苏华兴投资集团有限公司所持3000万元出资份额已转让给北京厚贞咨询有限公司。
【三维通信拟共同投资设立私募股权基金】
1月26日晚间，三维通信发布的关于与专业投资机构共同投资的公告引发关注。公告称，近日，三维通信与杭州九智投资管理有限公司、韩华龙、杭州仑智股权投资合伙企业（有限合伙）、岳智（嘉兴）股权投资合伙企业（有限合伙）、湖州昊智股权投资合伙企业（有限合伙）共5位合伙人签署《杭州渠智股权投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议》，共同投资杭州渠智股权投资合伙企业（有限合伙）。渠智基金总认缴出资额为1.14亿元，公司作为基金的有限合伙人以自有资金认缴出资2500万元，占总规模的21.9298%，资金来源为公司自有资金。公告显示，该合伙基金可投资于智能制造、航空航天、新能源等高新技术行业的非上市股权，并可以通过投资或受让资产管理产品份额或合伙企业的有限合伙份额间接投资非上市股权标的。
往期回顾：
责任编辑：xiongy
赣公网安备 36010802000153号
