1.77亿内幕交易,发生亏损……昔日私募大佬被罚

时间:2021/01/09 08:45:49用益信托网

昔日创投圈叱咤风云的人物因内幕交易遭处罚。


近日,证监会披露的一则行政处罚决定书显示,由于存在内幕交易粤泰股份,时任诺远资产、汉富资本、汉富城开的实际控制人,北京汉富美邦执行事务合伙人的“私募大佬”韩学渊,被处以60万元罚款。


本想大赚一笔 结果复牌遭遇五连跌


屡禁不止的内幕交易,这次发生在汉富控股董事长,汉富控股、诺远资产创始人韩学渊的身上。


据处罚决定书显示,2017年8月,粤泰股份董事长、实际控制人杨某坪获得江门市碧海银湖房地产有限公司(以下简称碧海银湖)控制权。同年11月,杨某坪安排粤泰股份副总裁李某坤咨询华泰联合证券有限责任公司(以下简称华泰联合)碧海银湖是否可以装入粤泰股份。随后,华泰联合劳某明等人受邀去粤泰股份拜访李某坤及董秘蔡某鹭。12月下旬,尽职调查过后,杨树坪准备采用发行股份的方式将碧海银湖装入粤泰股份,并且正式启动相关工作。


2018年2月7日,杨某坪让李某坤安排粤泰股份因重大资产重组停牌。2月27日,粤泰股份发布重大资产重组停牌公告,拟向关联方及第三方发行股份收购碧海银湖100%股权。


自2017年8月至2018年2月27日公告日期间,是内幕信息的敏感期。证监会查明,在内幕信息敏感期内,韩学渊与杨某坪频繁联络、接触,控制使用“诺远资产”“汉富美邦”“汉富城开”“韩学渊”证券账户交易“粤泰股份”,交易时间在2018年2月2日至2月8日期间。据统计,内幕信息敏感期内韩学渊在与杨某坪联络接触后,共计买入2848.50万股“粤泰股份”,买入金额1.77亿元。


2018年5月23日,粤泰股份发布公告,将交易方案变更为以现金收购碧海银湖60%股权。2018年6月5日,粤泰股份发布公告,股票于当日复牌。


本想通过此次交易大赚一笔的韩学渊,却万万没想到复牌后竟然连收5个跌停板。复牌后,涉案股份陆续全部卖出,交易亏损,韩学渊到头来竹篮打水一场空。


韩学渊构成内幕交易行为 被罚60万元


根据上述违法事实,有相关资料等证据证明,证监会认为,韩学渊上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成第二百零二条所述的内幕交易行为。


不过,韩学渊及其代理人提出如下申辩意见:第一,杨某坪未向韩学渊透露内幕信息。第二,交易行为不异常,内幕信息敏感期前曾交易该股,内幕信息敏感期内并非单一交易且交易数量并无异常。第三,交易有合理理由。第四,积极配合调查,不具有主观恶性。


经复核,证监会会认为,第一,韩学渊在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络、接触,证券交易活动与内幕信息高度吻合。第二,年度业绩预告发布后“粤泰股份”股价是下跌的,且预告的年度业绩与前期已公开的三季度业绩较为接近,韩学渊的申辩未能解释其在本案时点买入的合理性,而敏感期前曾交易该股等申辩也不足以排除其利用内幕信息从事交易活动。第三,我会量罚幅度已考虑本案实际情况。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定,对韩学渊处以六十万元罚款。


管理900亿资产的汉富控股旗下P2P陆续爆雷


天眼查数据显示,诺远资产第一大股东为汉富控股,另外两家涉案公司汉富城开、汉富美邦也同属于“汉富系”,实际控制人均为韩学渊。


天眼查信息显示,汉富控股有限公司成立于2014年6月,注册资本为30亿元,主要从事项目投资、资产管理、投资管理、投资咨询等业务。


实控人韩学渊是创投圈叱咤风云的人物,北京大学经济学硕士毕业,汉富控股董事长,汉富控股、诺远资产创始人,曾获多项殊荣,例如2009年十大华人杰出投资风云人物、2014中国经济人物、胡润2016中国最佳私募股权投资人TOP50等。拥有20年基金管理和国际投资银行从业经验,先后主持过多起国际并购和企业国内外IPO发行。目前仍在担任法人的公司有35家。


韩学渊此前在接受媒体采访时曾透露,汉富控股曾投资优客工场、雷蛇等项目;汉富控股打理的资产有900亿元。但是就是这样一位在创投圈叱咤风云的人物,却因为旗下P2P爆雷而一度“失联”。


据此前媒体报道,早在2018年年中,汉富集团旗下资产管理公司诺远资产打响了集团产品延期第一枪。而逾期的导火线为“债盈宝” 到期后出现无法兑付本息的情况。据了解,这是诺远资产的一款短期灵活债券产品,而该产品的底层资产正是汉富(北京)资本管理有限公司旗下的一款私募证券投资基金,主要投向低风险债券与股权质押融资项目。


与此同时,汉富集团旗下P2P、基金等产品陆续爆雷,随后有媒体爆出这位PE大佬“失联”了。


天眼查数据显示,2019年12月10日,汉富(北京)资本管理有限公司发生工商变更,其公司注册资本由原来的10亿人民币降至3.5亿人民币,降幅达65%。而此次注册资本的变更或与其大股东汉富控股旗下P2P暴雷、实控人失联有关。


韩学渊:步履不止 2020年基金累计兑付8亿左右


2020年的最后一天,韩学渊向各位投资者公开发布了一封信。在新年寄语中,他表示,面对“百年未遇之大变局”,我们的兑付工作也在这样始料未及的蝴蝶效应下,平添了层层阻力,2020一路走来,兑付工作可谓困难重重。然而,在大家的共同努力下,我们始终没有放松懈怠。


其中提到,2020年一月至十二月,基金累计兑付8亿左右,其中定增系列基金累计兑付12028.56万元。昭阳系列累计兑付14461.51万元。景盛(不良资产)累计兑付11792.2万元。熊猫tv兑付8983.34万元。创智一号兑付三角兽项目1459.31万元(第二笔尾款还未支付)。文远知行(景驰)和熊猫tv预计一月可以回款兑付,合计金额约为12000万元。秦滨高速,截至12月底累计兑付2.11亿,兑付本金完成率78%,space x兑付近1.2亿。


ZYB方面,在有效资产查封、账户查封等多重困难下,回款极度艰难的大环境下,2020年内我们通过现金兑付、特殊关爱、一次性和解、资产包等多种形式,累计实现兑付八亿多。


小诺理财在2020年互金平台出清的政策背景下,通过现金兑付、债权商城、一次性和解等方式全年实现超过3.5亿的兑付,共计下车近7000人。


除此之外的一些固收类产品也在年内完成了1400万的现金兑付。但交易所产品和PTOC的产品仍然有解不开的问题,导致兑付一拖再拖。


韩学渊指出,严冬总会过去,所有的困难都是暂时的历练。展望2021,我们将饱含更加坚定的信念与信心,继续走好我们的兑付之路。2021,很多资产的处置的相关诉讼都将陆续进入执行阶段,国家打击逃废债的力度也在逐步增强,与多家欠款单位漫长的沟通谈判也将逐渐清晰,一些基金类投资也会有所收获。与此同时,我们会继续深化外部催收工作,想方设法推进资产处置,加速回款,同时继续优化内部管理。


作者:李 智
来源:中 国 基 金 报

责任编辑:jiangyuyan

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