信托经理借钱1200万入场,亏损40万被罚50万

时间:2021/02/25 10:09:18用益信托网


上市公司“内斗股”皖通科技又爆出新的插曲。


日前,证监会发布了行政处罚决定书,披露了一则信托经理内幕交易亏损并被证监会处罚的信息。


2018年10月8日至11月27日,时任高级信托经理的吕某在南方银谷筹划对皖通科技股份收购期间,向他人借款,利用4倍杠杆,买入皖通科技约1200万元。


虽然掌握了公司收购的内幕信息,但这位信托经理仍然亏进去37万。而由于在收购期频繁操作,吕某被证监会立案调查,得不偿失。


内幕交易者曾是南方银谷系高管


吕某经平安保险的相关人员介绍认识了南方银谷的董事长周发展。


2014年12月和2018年8月,吕某曾两次与南方银谷签署《咨询服务协议》,协助南方银谷推进天津地铁相关项目,并曾因项目推进需要,担任过天津津铁银谷科技发展有限公司董事,此公司由南方银谷与天津地铁资源有限公司共同成立。


与上市公司董事长多次联系


2018年7月,皖通科技创始人王中胜因个人原因欲转让控股权,遂与南方银谷方建立了联系。2018年9月19日,皖通科技的主要股东、董事长与周发展第一次见面,交流了南方银谷收购皖通科技的整体事宜和具体收购方式。


据此,证监会认定内幕信息的形成时间不晚于2018年9月19日。


而皖通科技正式发布非公开股票发行公告是在12月3日,收购信息披露前的窗口期为9月19日至12月3日。


根据行政处罚书披露的信息,在这期间,吕某与周发展通话24次。且两人在2018年11月22日均出席了阿里巴巴与天津地铁讨论合作事项的会议。


4倍杠杆买入竟亏损


掌握了内幕信息的吕某认为自己占得先机,决定借钱入场。


他在2018年8月10日和11月23日分两次,委托赵某人利用他人身份开设4个证券账户。这些账户的资金吕某自筹250万元,由向赵某借款750万元。


随后,吕某利用其本人的账户在10月末至11月初共计买入240万元,并于11月13日前全部卖出,获利10万元。利用上述4个他人账户,在11月末合计买入600万元,并于12月末全部卖出,亏损47万元。


也就是说,吕某的这些股票在南方银谷成功控股皖通科技后全部出清,但最后竟合计亏损了37万元。


而据统计,在他买卖皖通科技期间,股价最大涨幅为70%。能在股票上行的行情中,走出如此亏损,这位信托经理也着实“奇葩”。


证监会认为,吕某交易“皖通科技”的时点与他和周发展联络的时点以及内幕信息披露前的窗口期高度吻合。例如,2018年11月15日,案涉内幕信息事项发生“合同正式签署、就表决权转让细节开始谈判”这一重大进展,当事人在此时间节点前后多次与周某展电话联络,同时通过借入资金和他人账户“加杠杆”买卖“皖通科技”,交易量明显放大。


由于吕某不能作出合理说明或者提供证据排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动,证监会认定吕某已经构成内幕交易违法行为,对吕某做出罚款50万元的决定。


作者:吴 丹 璐
来源:华 尔 街 见 闻

责任编辑:Tnews

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