因违规承诺保本保收益等九宗罪!华澳国际信托被罚566万

时间:2021/07/29 08:57:16用益信托网

银保监会网站7月28日公示的罚单信息显示,7月19日华澳国际信托有限公司因违规承诺信托本金和收益等9大违规行为被上海银保监局责令改正,并处罚没款共计566万元。时任华澳国际信托副总裁杨伟琳因对华澳信托上述违规行为负直接管理责任而被警告。


据悉,华澳国际信托有限公司存在以下9项违法违规行为:2017年7月,该公司违规承诺信托本金和收益;2017年3月至2018年12月,该公司开展部分关联交易未逐笔向监管机构事前报告;2018年和2019年,该公司未足额计提减值准备;2020年1月至6月,该公司部分信托计划风险管控和后续管理严重违反审慎经营规则;2020年3月,该公司某房地产信托业务严重违反审慎经营规则;2018年7月,该公司发行分级信托计划,对优先级份额认购者违规提供保本保收益安排;2019年7月,该公司存在以贷收费;2019年8月,该公司违规引入非金融机构推介某信托计划;2015年3月以来,该公司未妥善保存管理某信托计划档案资料。


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据华澳国际信托2020年年报摘要披露,截至2020年12月末,华澳信托关联方包括:公司股东重庆财信企业集团有限公司、北京融达投资有限公司、华澳信托董监高14人、公司股东重庆财信企业集团有限公司董监高6人、关联企业190家、及其他关联自然人29人。


华澳国际信托2020年年报摘要显示,去年华澳国际信托实现利润总额5.68亿元,实现净利润4.24亿元。


以公告日期来看,截至7月28日,年内共计有15家信托公司被监管处罚,合计被罚超过5000万元。其中,7家信托公司被罚金额超过100万元。


从具体数据来看,四川信托领年内最大罚单,被罚金额达到3490万元。


业内人士表示,强监管实质是为规范行业行为及防范风险,预计未来监管高压态势持续。


作者:xiam
来源:用益信托网

责任编辑:Tnews

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