交易对手

(1）固定收益类资产:包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、公司债（含非公开发行公司债)、企业债、可转换债券、可交换债券（含私募可交换债)、可分离交易债券、永续债、债券回购、短期融资券（含超短期融资券)、中期票据、中小企业私募债、银行间市场及交易所上市的资产支持证券优先级、银行间市场上市的资产支持票据优先级、非公开定向债务融资工具，以及经银行间市场交易商协会批准注册发行的其他债务融资工具等;(2）现金管理工具:现金管理工具包括银行存款（包括银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款)、同业存单、货币市场基金、债券逆回购等，以及监管机构允许集合资产管理计划投资的其他现金管理工具。

交易结构

(1)本计划投资于固定收益类资产及现金管理工具的比例占本资产管理计划总资产的80%—100%；(2)主动投资于流动性受限资产的市值在开放退出期内合计不得超过该资产管理计划资产净值的20%；(3)集合资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200%；(4）投资于同一资产的资金，不得超过计划资产净值的25%；资产管理人的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该资产的25%。银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认可的投资品种除外。

还款来源

集合计划的利润指集合计划投资所得买卖证券价差、股息、基金红利、债券利息、银行存款利息、公允价值变动收益及其他合法收入扣除相关费用后的余额。

风控措施

资产管理人

公司性质：华鑫证券有限责任公司是经中国证券监督管理委员会批准于2001年3月在深圳市注册成立的全国性综合类证券经营机构。经营方针：强化管理、防范风险、稳健经营、特色服务。经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营(不含债券自营)；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务。