交易对手

1、债权类资产：银行存款、同业存单，以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类资产，包括在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的国债、中央银行票据、债券逆回购等；2、其他类投资品种：公开募集证券投资基金；特别揭示：本资产管理计划可参与证券回购，仅限于证券逆回购。

交易结构

1、股权类资产占本集合资管计划资产总值的0%—80%（不含）；2、债权类资产占本集合资管计划资产总值的0%—80%（不含）。3、本集合资管计划投资于公开募集证券投资基金的资产比例不低于集合计划资产总值的80%。

还款来源

集合计划的利润指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关费用后的余额。

风控措施

资产管理人

国海证券是国内首批设立也是在广西区内注册的唯一一家证券公司。其前身为1988年设立的广西证券公司。2001年，增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2011年8月，借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场，更名为国海证券股份有限公司（股票代码：000750），成为国内第16家上市证券公司。公司目前是广西唯一一家本土上市金融机构，是"深证100指数"、"沪深300指数"和"深证成份指数"等多个指数成份股。公司业务资格和业务牌照齐全，是一家涵盖证券、基金、期货、直投、区域性股权市场等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。截至2016年末，公司拥有11家分公司、111家营业部，控股国海富兰克林基金管理有限公司、国海良时期货有限公司和广西北部湾股权交易所股份有限公司，全资设立国海创新资本投资管理有限公司。公司凭借良好的股东背景、完善的法人治理，高效、灵活的市场化机制，稳定、团结、敬业、专业的管理团队和健康、积极向上的企业文化等核心竞争优势，实现持续快速健康发展。截至2016年末，公司总股本42.16亿元，总资产679.61亿元，净资产143.34亿元，净资本133.57亿元。2016年实现合并营业收入38.38亿元，归属于上市公司股东净利润10.16亿元，继2015年公司经营业绩创历史新高之后，在2016年严峻的市场环境下，主要业绩创历史次高。