用益-资管市场周评:新纪元期货迎来厄运 本期发行大跌

时间:2021/03/08 10:30:34 作者:沉香 来源:用益信托网 责任编辑:jiangyuyan

一期监管动态:


周延礼认为应拓宽保险资金可投资范围,研究保险资金参与证券转融通业务,制定保险资金投资股权、不动产、金融产品领域内部控制标准,防范另类投资风险,完善资金运用“1+N”内控体系。


一期机构动态:


近日获悉,新纪元期货董事长戴功斌因涉嫌职务侵占,已被公安机关采取监视居住,总经理刘莎因涉嫌职务侵占,已在年前被公安机关采取刑事拘留。


一期市场综述:


据公开资料不完全统计,本期(2021.03.01- 2021.03.07)集合资管产品发行数量为22款。其中,券商资管产品发行数量14款,较上期减少12款,发行规模为18.97亿元,较上期减少11.58亿元;基金子公司集合资管产品发行规模为9.64亿元,较上期增加3.47亿元,产品发行数量7款,较上期增加3款;本期期货资管产品发行数量为1款。 


一、监管动态


贾文勤:建议明确险资、社保基金投资新三板政策


北京证监局局长贾文勤认为,新三板已成为资本市场服务中小企业和民营经济的重要平台,有必要加速推动社保等长期资金进入新三板市场;鉴于新三板股票流动性和投资安全性等方面的因素,具体实施时,可参照公募基金投资新三板的步骤,先将新三板精选层股票纳入保险公司、社保基金的投资范围。


周延礼建议拓宽险资投资范围


全国政协委员、原中国保监会副主席周延礼认为,保险业必须牢牢把握住“十四五”重要战略机遇期,应继续引导商业健康保险融入国家发展大局,加快发展长期商业健康保险产品,与基本医保形成结构互补。应开展适老、涉老商业保险,促进养老服务业持续发展。拓宽保险资金可投资范围,研究保险资金参与证券转融通业务,制定保险资金投资股权、不动产、金融产品领域内部控制标准,防范另类投资风险,完善资金运用“1+N”内控体系。


二、机构动态


连续四年被罚 中山证券债券业务再接罚单


中山证券债券承销失控狂奔,再次引来监管处罚。3月3日,深圳证监局对中山证券开出警示函。深圳证监局认为,中山证券在从事债券承销及受托管理业务过程中,存在债券承销尽职调查、债券受托管理、及内部控制的三方面问题,根据相关规定对中山证券采取责令改正的监管措施。据统计,中山证券近年债券业务的遭罚不断,黑龙江、山东、深圳等地证监局均开出处罚。


东兴证券发生人事变动


东兴证券3月2日晚间公告,因公司经营需要以及工作分工调整,董事会同意许学礼不再担任公司副总经理和合规总监;聘任公司首席风险官赵慧文为公司副总经理、合规总监,其中,其副总经理任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满,其合规总监任期自监管机构认可之日起至本届董事会任期届满。在赵慧文正式履行合规总监前,许学礼将继续履行合规总监职责。


新纪元期货董事长、总经理涉嫌职务侵占被警方控制


15亿资管产品踩雷康得新之后,这家业内排名倒数第二的期货公司迎来厄运。近日获悉,新纪元期货董事长戴功斌因涉嫌职务侵占,已被公安机关采取监视居住,总经理刘莎因涉嫌职务侵占,已在年前被公安机关采取刑事拘留。多位自然人投资者透露,新纪元期货资管产品销售时存在多项违规,出事后私自更换资管产品的投资经理,且未及时披露。此外,踩雷资管产品的还有新纪元期货的自有资金。


三、私募资管产品备案情况


2020年12月,证券期货经营机构当月共备案私募资管产品1424款,较11月增加126款,设立规模1703.33亿元,较上月增加493.29亿元。截至2020年12月底,证券期货经营机构私募资管业务存续规模合计16.27万亿元(不含社保基金、企业年金以及证券公司大集合)。


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四、券商资管


1、发行情况


据公开资料不完全统计,本期券商资管产品发行数量14款,较上期减少12款,发行规模为18.97亿元,较上期减少11.58亿元。本期发行的券商资管产品中,无滚动发行产品,全为新发产品。从本期发行的产品特点来看,本期有一款固收类产品的平均业绩报酬计提基准远高于本期发行的混合类产品,达7.00%,但本期仍是配置高权益资产的权益类产品的平均业绩报酬计提基准达到本期峰值(9.00%),较上期峰值上调1.00%,分别是华鑫证券和五矿证券发行的两款产品。华鑫证券的那一款固收类产品不仅投资于可转债,还投资于股权类产品和衍生品类资产,投资种类多样复杂,在固收类产品中较为突出。


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2、业绩报酬计提基准分析


据公开信息不完全统计,本期券商发行集合资管产品业绩报酬计提基准平均值为5.44%,较上期下调了0.45个百分点。虽然近期券商资管发行的产品中的权益资产配置一直在不断攀升,但在本期有所下滑,主要体现在混合类产品中,其平均业绩报酬计提基准较上期有明显下调。根据产品性质划分,本期发行的券商集合资管产品中,有9款固收类产品,2款混合类产品,3款权益类产品。


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3、产品费率


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据公开资料不完全统计,本期发行了固收类产品、混合类产品和权益类产品。本期只有混合类产品的两种费率均达到平均水平,其他两类的平均管理费率均未达到均值。三类产品的平均托管费率均达到平均水平。本期发行的产品中,权益类产品的平均托管费率为0.05%,三类产品中最高。本期三类产品的平均托管费率基本持平,但本期平均管理费率较上期分化更加剧烈。本期集合资管产品的平均管理费率为0.47%,较上期上调了0.04个百分点,变化较小;平均托管费率为0.04%,较上期下调0.01%,恢复往期水平。


五、基金子公司


1、发行情况


据公开资料不完全统计,本期基金子公司集合资管产品发行规模为9.64亿元,较上期增加3.47亿元,产品发行数量7款,较上期增加3款。目前基金子公司资管发行处于波动状态。


2、业绩报酬计提基准分析


据公开信息不完全统计,本期发行的基金子公司产品的平均业绩报酬计提基准为6.60%。


六、期货资管


据公开信息不完全统计,本期期货资管产品发行数量为1款。 




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