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【浙江君弘资管收监管警示函】

10月24日，浙江证监局发布公告表示，经查，浙江君弘资产管理有限公司在开展私募基金业务中，存在员工为其他私募基金管理人提供服务；非本公司员工知晓基金产品信息、给予投资建议、进行客户沟通维护等行为。浙江证监局指出，上述行为反映浙江君弘资管内控管理不完善，未能勤勉谨慎履行私募基金管理人管理职责，违反了相关规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，兰俊作为公司的法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任，也被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【浙江觉航私募基金收监管警示函】

10月24日，浙江觉航私募基金管理有限公司在开展私募基金业务中，存在未履行特定对象确定程序即推介基金产品；片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩进行宣传；为投资者出具虚假收入证明提供便利、对收入证明的审查流于形式；未按基金合同约定披露基金份额净值；委托不具有基金销售业务资格的机构募资并支付其介绍费；未建立激励奖金递延发放机制等行为。浙江证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对浙江觉航私募基金采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，冯炎英作为公司的法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了相关规定，也被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【华腾资本收监管警示函】

10月24日，深圳证监局发布公告表示，经查，深圳市华腾资本投资中心（有限合伙）在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；向风险识别能力和风险承担能力与基金产品风险等级不匹配的投资者推介私募基金；未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理方面的材料等行为。上述行为违反了相关规定，深圳证监局决定对华腾资本采取出具警示函的行政监管措施。

【北京方舟私募基金收警示函】

10月23日，北京证监局网站发布关于对北京方舟私募基金管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，北京证监局发现该公司存在以下行为：与不具备投资顾问资格的机构和个人签署投资顾问协议，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

【阳光天泓资产管理有限公司被责令改正】

10月23日，北京证监局网站发布关于对北京阳光天泓资产管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，北京证监局发现该公司存在以下行为：未按照基金合同约定向基金份额持有人进行信息披露。上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第三十一条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

【河北创业股权投资基金登记成立】

近日，河北创业股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立，执行事务合伙人为北京骐健私募基金管理有限公司，出资额12.6亿人民币，经营范围包括创业投资、以自有资金从事投资活动等。合伙人信息显示，该基金由雄安科技产业园开发管理有限公司、河北省科技金融发展促进中心、河北产业投资引导基金有限公司等共同出资。

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