用益-私募市场动向:私募监管剑指私募合规漏洞
【玖玥泉私募被责令改正 责任人被警示】
根据湖南证监局在2026年1月8日发布的公告,湖南玖玥泉私募股权基金管理有限公司因存在违规行为,受到责令改正的监督管理措施,法定代表人、董事长、总经理彭立中受到出具警示函的监督管理措施。经查,该公司对其管理的基金“湖南玖康创业投资合伙企业(有限合伙)”的非法人投资者“湖南北证咨询合伙企业(有限合伙)”未能全面评估最终投资者的风险识别能力和风险承担能力。此外,对于“湖南长沙天心区玖玥创业投资合伙企业(有限合伙)”的非法人投资者“长沙凰玥企业管理合伙企业(有限合伙)”,同样未进行必要的风险评估。
【西藏联创永源被责令改正】
1月8日,根据西藏证监局发布的公告,西藏联创永源股权投资有限公司收到了出具责令改正的监督管理措施。经查,该公司在私募投资基金管理业务活动期间,存在未及时填报并定期更新从业人员的有关信息、投资者适当性资料保存不完整、个别产品具有通道业务特征且主动管理不足,以及在管基金存在超期对外借款的行为等问题。
【诚通创新创业投资基金登记成立】
近日,诚通创新创业投资基金(嘉兴)合伙企业(有限合伙)成立,执行事务合伙人为罗宁,出资额10亿元人民币,经营范围为创业投资、股权投资。合伙人信息显示,该基金由浙江瑆南股权投资有限公司、诚通科创私募基金管理(北京)有限公司、诚通科创投资基金(北京)合伙企业(有限合伙)共同出资。
【上海智钱投资被出具警示函】
近日,中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书,上海智钱投资管理合伙企业(有限合伙)在开展私募基金业务过程中存在以下事实:投资交易决策不审慎,未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。中国证券监督管理委员会上海监管局决定对上海智钱投资管理合伙企业(有限合伙)采取出具警示函的监督管理措施。
【巩义市天使投资基金设立】
1月7日,巩义市天使投资基金合伙企业(有限合伙)完成设立。该基金规模1亿元,由河南省天使母基金与巩义市国有资产投资经营有限公司共同出资,郑州创新投私募基金管理有限公司担任基金管理人,采用“省引导、市承接、区落地”多层次投资协作架构。巩义天使子基金将系统筛选并投资于巩义及郑州发展规划中具有自主知识产权、科技含量高、创新能力突出、商业模式先进的科技型企业,围绕新材料、卫星互联网、航空航天、先进制造、新能源、铝精深加工、人工智能等重点产业开展投资。
【南宁聚链二号铝产业发展基金登记成立】
近日,南宁聚链二号铝产业发展基金合伙企业(有限合伙)成立,执行事务合伙人为南宁产投合创私募基金管理有限责任公司,出资额2.3亿元人民币,经营范围为创业投资,以自有资金从事投资活动,以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。合伙人信息显示,该基金由广西铝基产业投资基金合伙企业(有限合伙)、南南铝业股份有限公司、南宁产投合创私募基金管理有限责任公司共同出资。
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