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【华闻期货被暂停新增资管业务六个月】

近日，中国证券监督管理委员会上海监管局作出处罚决定，华闻期货有限公司存在以下违规事实：一是公司存在通过不具备基金销售业务资格的公司及人员和不具备基金从业资格的员工销售公司的资管计划的情况；二是公司资管部门在与相关销售方往来过程中存在借用他人名义签署协议约定为投资者差额补足、多名员工接续对外支付保证金、部门负责人承诺保证投资人收益等情况；三是公司未切实履行主动管理职责，部分资管计划存在由外部人员实际控制、下达指令、参与决策的情况；四是公司资管部门通过公司期货交易咨询业务等收取相关方费用，反映出公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷；五是公司资管部门参与期货经纪业务；六是公司向我局报送的资管业务相关自查报告存在不实内容。以上行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《期货公司监督管理办法》的规定。张晓娟作为公司副总经理并分管资产管理业务，林玉昂、丁玮维作为公司资产管理业务部门负责人，对此负有责任。针对以上问题，中国证券监督管理委员会上海监管局现决定对华闻期货有限公司采取暂停新增资产管理业务六个月的监督管理措施，对张晓娟、林玉昂、丁玮维采取出具警示函的监督管理措施。

【湘潭产兴私募被监管警示】

2月27日，湖南证监局发文称，经查，发现湘潭产兴私募股权基金管理有限责任公司存在公司管理的部分基金在多个项目投资协议中约定固定回报，基金收益不与投资项目的收益风险情况挂钩；未对管理的基金产品进行风险评级；在中国证券投资基金业协会登记的合规风控负责人与实际履职人员不一致等违规行为。根据有关规定，湖南证监局决定对湘潭产兴私募采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。

【广州一本投资被监管警示】

近日，上海证券交易所发布关于广州一本投资管理有限公司予以监管警示的决定。经查明，广州一本投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在以下违规行为：一是内控制度建设及执行不到位、报价管理明显缺失。新股投研、定价决策等新股询价重要环节的制度建设不完备，询价等重要操作缺少复核记录，通讯设备未有效管控。未做好报价相关工作人员管理，在发行价格确定前向其他网下投资者泄露报价信息，导致当事人与其他投资者出现报价高度一致情况，对询价秩序造成一定影响。二是内部研究不充分，决策流程不规范。公司内部研究报告不全面，估值分析部分缺少严谨完整的推导过程。最终定价逻辑推导过程缺失，存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果。

【迈科期货高管被出具警示函】

近日，陕西证监局发布行政监管措施决定书，迈科期货股份有限公司在开展资产管理业务中，存在部分资管产品由委托人下达交易指令等未切实履行主动管理职责、公司资产管理业务制度未能有效执行的问题，违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023年修订）》的规定。姜晴和、刘佳、谢昉分别作为公司董事长兼总经理、首席风险官、资产管理业务分管高管，对公司上述违规行为负主要管理责任。对此，陕西证监局决定对姜晴和、刘佳、谢昉采取出具警示函的行政监管措施。

【浙江贵直股权投资基金被罚】

近日，中国证券监督管理委员会浙江监管局发布了一则行政处罚决定书，浙江贵直股权投资基金管理有限公司于2018年1月15日在中国证券投资基金业协会登记，从事私募基金管理业务。2019年3月，贵直股权的实际控制人变更为黄某；2019年3月起，贵直股权向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，前述报送信息存在虚假记载。以上行为违反了《私募条例》的规定。中国证券监督管理委员会浙江监管局决定对浙江贵直股权投资基金管理有限公司责令改正，给予警告，并处100万元罚款。

【百亿私募汐泰投资被监管警示】

上海证券交易所近日发布关于对上海汐泰投资管理有限公司（简称“汐泰投资”）予以监管警示的决定。经查明，汐泰投资在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在两项违规行为:一是内部制度不完备，内控执行不到位。询价相关内部制度不健全，关于开展内部合规检查及适当性自查、提交定价依据流程、建立首发证券风险绩效考核指标等制度建设存在缺失。询价等重要操作缺少复核记录，通讯设备未有效管控，询价相关业务培训记录未留痕，内控执行方面存在缺失，二是内部研究不充分，决策流程不规范。公司内部研究报告不全面，估值分析部分缺少严谨完整的推导过程，报告审批流程缺失。最终定价逻辑推导过程缺失，存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果。上海证券交易所对汐泰投资予以监管警示，并要求积极落实整改工作。

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