用益-资管市场周评:国金证券将设立资管子公司 渤海理财获批筹建

时间:2021/05/07 09:13:52 作者:沉香 来源:用益信托网 责任编辑:jiangyuyan

一期监管动态:


近日,银保监会资金部副主任郗永春表示,随着时间的推移或将会被打破,股权投资的必要性和重要性日渐突出,其是保险资金运用最核心的竞争力和投资领域的竞争高地。


一期机构动态:


4月28日,国金证券表示将要出资3亿设立资管子公司,还提供累计不超过9亿的净资本担保承诺。据了解,国金证券将要重点发力资管业务。


一期市场综述:


据公开资料不完全统计,本期(2021.04.26- 2021.05.02)集合资管产品发行数量为23款。其中,券商资管产品发行数量15款,较上期减少1款,发行规模为16.44亿元,较上期增加1.29亿元;基金子公司集合资管产品发行规模为7.12亿元,较上期减少0.42亿元,产品发行数量6款,较上期减少1款;期货集合资管产品发行数量为2款。


一、监管动态


股权投资能力不足是目前保险投资最大风险


近日,银保监会资金部副主任郗永春在保险资管业协会召开的“保险资金私募股权投资圆桌会议”上表示,市场上长期存在的对地方国企和城投公司的投资信仰,随着时间的推移或将会被打破,股权投资的必要性和重要性日渐突出,其是保险资金运用最核心的竞争力和投资领域的竞争高地。他同时指出,股权投资能力不足仍是保险投资目前面临的最大风险,股权投资对专业性有更高的要求。同时,郗永春提出要完善和优化股权投资体制和机制,股权投资是长期投资,如果人为按年设置考核期限并不合理,不能采取“一言堂”集权化等管理方式,要强调权责利的统一。


二、机构动态


拟增资近72亿!中邮人寿资本金要超国寿赶平安


近日获悉,中邮人寿拟实施增资,并通过上海联合产权交易所公开披露增资信息:拟新增投资人1家,拟新增注册资本71.63亿元,对应增资后股权比例为24.99%,增资价格将视市场情况而定。这一增资项目披露自4月27日开始,到6月24日为披露期满日。目前,中邮人寿注册资本215亿元,若按计划完成此次增资,中邮人寿资本金将增至286.63亿元,届时也将超越中国人寿(注册资本282.65亿元),仅少于平安寿险和大家人寿。


国金证券3亿设立资管子公司


4月28日,国金证券表示将要出资3亿设立资管子公司,还提供累计不超过9亿的净资本担保承诺。据了解,国金证券将要重点发力资管业务,董事长冉云在近日股东大会上曾表示,将专注主动管理水平的提升,结合客户需求开发新产品,创设投融资结合的特色化配置型产品,在内部进行跨业务体系协同。以投行业务为牵引,完成资管业务的重大突破。


渤海银行理财子公司获批筹建


4月28日晚间,渤海银行股份有限公司公告称,近日,本行收到《中国银保监会关于筹建渤银理财有限责任公司的批复》,同意本行出资20亿元人民币筹建渤银理财有限责任公司。筹建工作完成后,渤海银行将按照有关规定和程序向银保监会提出开业申请。渤海银行由此成为今年以来首家获批筹建理财子公司的股份制商业银行。至此,全国性股份制银行中已有10家完成了理财子公司的批筹工作,我国获批筹建的银行理财子公司总数增至25家。


长江证券副总裁、首席金融科技官韦洪波辞职


2021年4月28日,长江证券董事会收到韦洪波辞职的书面报告,韦洪波因个人原因申请辞去公司副总裁、首席金融科技官职务,辞职后不再担任公司及子公司任何职务。韦洪波的下一站仍是券商,且将肩负更重要职务。不仅如此,长江证券公布了新的首席信息官,同意聘任副总裁、合规总监胡勇兼任公司首席风险官,公司常务副总裁、首席信息官胡曹元不再兼任公司首席风险官。


三、券商创新型业务动态


2020年火热的行情也带动了券商增值业务的销售。据了解,国泰君安增值业务购买人群增长近一倍,国元证券增值服务2020年销售额同比增长203%,华安证券两项增值业务实现同比149%的增长。业务收入提升的同时,券商增值业务发力各具特色。国泰君安提出,精准应用KYC为客户场景化匹配增值业务内容;国信证券则继续聚焦陪伴式投顾服务,以交互式投顾服务为发力点,打造线上线下一体化的财富管理体系。延续近几年的持续发力,今年仍是券商经纪业务的重点之一。


四、私募资管产品备案情况


2021年2月,证券期货经营机构当月共备案私募资管产品841款,较1月减少365款,设立规模493.88亿元,较上月减少379.63亿元。截至2021年2月底,证券期货经营机构私募资管业务规模合计16.70万亿元(不含社保基金、企业年金以及证券公司大集合)。


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五、券商资管


1、发行情况


据公开资料不完全统计,本期券商资管产品发行数量15款,较上期减少1款,发行规模为16.44亿元,较上期增加1.29亿元。本期发行的券商资管产品中,有4款滚动发行产品,其余全为新发产品。从本期发行的产品特点来看,本期发行的产品业绩报酬计提基准峰值达14.00%,是广发资管发行的一款商品及金融衍生品类产品。本期受节前避险需求升高影响,权益资产配置比例较上期大幅下滑,固收类产品占主导地位,其他几类产品的虽占比较低,但仍在积极布局权益市场。4月28日,国金证券表示将要出资3亿设立资管子公司,且其董事长也表示将专注提升主动管理水平,开发出符合客户需求的新产品,力求在资管业务上取得重大突破。自去年证监会放宽券商“一参一控”限制,券商开始掀起一阵资管子公司设立潮,但目的都在于加码公募基金业务,扩大业务范围,提高利润,完成公募化转型这一重大突破,这也是目前券商资管机构的重要发力方向。


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2、业绩报酬计提基准分析


据公开信息不完全统计,本期券商发行集合资管产品业绩报酬计提基准平均值为5.61%,较上期下调了2.07个百分点。本期发行的产品中,未设置业绩报酬计提基准的产品占大部分,且多款产品未设置业绩报酬计提基准,包括多款固收类产品,且多款滚动发行的固收类产品,对整体均值表现产生较大影响,故本期较上期来看,波动幅度较大。根据产品性质划分,本期发行的券商集合资管产品中,有12款固收类产品,1款混合类产品,1款权益类产品,1款商品及金融衍生品类产品。


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3、产品费率


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据公开资料不完全统计,本期发行了固收类产品、混合类产品、权益类产品和商品及金融衍生品类产品。本期只有权益类产品的两种费率同时达到平均水平,且本期各类产品的平均费率均值的分化较明显,尤其是固收类产品,在各类产品中平均管理费率尤显弱势,与上期情况相似。本期固收类管理费率表现创历史新低,大幅度拉大了与其他几类产品的差距。本期集合资管产品的平均管理费率为0.97%,较上期下调了0.17个百分点;平均托管费率为0.04%,较上期持平。


六、基金子公司


1、发行情况


据公开资料不完全统计,本期基金子公司集合资管产品发行规模为7.12亿元,较上期减少0.42亿元,产品发行数量6款,较上期减少1款。目前基金子公司资管发行处于波动状态。


2、业绩报酬计提基准分析


据公开信息不完全统计,本期发行的基金子公司产品的平均业绩报酬计提基准为12.00%。


七、期货资管


据公开信息不完全统计,本期期货资管产品发行数量为2款,平均业绩报酬计提基准为7.04%。 




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